第四十条 上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：
　　　　（一）发行对象为原前十名股东；
　　　　（二）发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；
　　　　（三）发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工；
　　　　（四）董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；
　　　　（五）中国证监会认定的其他情形。
　　　　上市公司自行销售的，应当在董事会决议中确定发行对象，且不得采用竞价方式确定发行价格。
　　　　第四十一条 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，可以再次提出证券发行申请。
　　　　
第四章 信息披露
　　　　
　　　　第四十二条 上市公司发行证券，应当以投资者决策需求为导向，按照中国证监会规定的程序、内容和格式，编制公开发行证券募集说明书或者其他信息披露文件，依法履行信息披露义务。
　　　　第四十三条 上市公司应当保证投资者及时、充分、公平地获得法定披露的信息，信息披露文件使用的文字应当简洁、平实、浅白、易懂，便于中小投资者阅读。
　　　　中国证监会规定的内容是信息披露的最低要求，凡对投资者投资决策有重大影响的信息，上市公司均应当充分披露。
　　　　第四十四条 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在二个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。
　　　　使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系。
　　　　第四十五条 股东大会通过本次发行议案之日起二个工作日内，上市公司应当披露股东大会决议公告。股东大会决议公告中应当包括中小投资者单独计票结果。
　　　　第四十六条 上市公司提出发行申请后，出现下列情形之一的，应当在次一工作日予以公告：
　　　　（一）收到中国证监会不予受理或者终止审查决定；
　　　　（二）收到中国证监会不予核准或者予以核准决定；
　　　　（三）上市公司撤回证券发行申请。
　　　　第四十七条 上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开发行证券募集说明书等证券发行信息披露文件上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
　　　　保荐人及保荐代表人应当声明对其保荐的上市公司公开发行证券募集说明书等证券发行信息披露文件的真实性、准确性、完整性和及时性承担责任。

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