非银行金融机构行政许可事项实施办法(20)
（八）监管评级良好；
（九）国家金融监督管理总局规章规定的其他审慎性条件。
第一百六十七条 金融租赁公司设立项目公司开展融资租赁业务资格的许可程序适用本办法第一百六十五条的规定。
第一百六十八条 金融租赁公司为控股子公司、项目公司对外融资提供担保业务资格在批准其设立控股子公司、项目公司开展融资租赁业务资格时一并批准。
第三节 金融资产管理公司、金融租赁公司及其境内
专业子公司、消费金融公司、汽车金融公司
募集发行债务、资本补充工具
第一百六十九条 金融资产管理公司募集发行优先股、二级资本债券、金融债及依法须经国家金融监督管理总局许可的其他债务、资本补充工具，应当具备以下条件：
（一）具有良好的公司治理机制、完善的内部控制体系和健全的风险管理制度；
（二）风险监管指标符合审慎监管要求，但出于维护金融安全和稳定需要的情形除外；
（三）最近3个会计年度连续盈利；
（四）国家金融监督管理总局规章规定的其他审慎性条件。
第一百七十条 金融租赁公司及其境内专业子公司、消费金融公司、汽车金融公司募集发行优先股、二级资本债券、金融债及依法须经国家金融监督管理总局许可的其他债务、资本补充工具，应当具备以下条件：
（一）具有良好的公司治理机制、完善的内部控制体系和健全的风险管理制度；
（二）资本充足性监管指标不低于监管部门的最低要求；
（三）最近3个会计年度连续盈利；
（四）风险监管指标符合审慎监管要求；
（五）监管评级良好；
（六）国家金融监督管理总局规章规定的其他审慎性条件。
对于资质良好但成立未满3年的金融租赁公司及其境内专业子公司，可由具有担保能力的担保人提供担保。
第一百七十一条 金融资产管理公司申请资本工具计划发行额度，应由金融资产管理公司作为申请人向国家金融监督管理总局提交申请，由国家金融监督管理总局受理、审查并决定。国家金融监督管理总局自受理之日起３个月内作出批准或不批准的书面决定。
金融租赁公司及其境内专业子公司、消费金融公司、汽车金融公司申请资本工具计划发行额度的许可程序适用本办法第一百六十五条的规定。
金融资产管理公司、金融租赁公司及其境内专业子公司、消费金融公司、汽车金融公司可在批准额度内，自主决定具体工具品种、发行时间、批次和规模，并于批准后的24个月内完成发行，在资本工具募集发行结束后10日内向决定机关报告；如在24个月内再次提交额度申请，则原有剩余额度失效，以最新批准额度为准。决定机关有权对已发行的资本工具是否达到合格资本标准进行认定。
金融资产管理公司、金融租赁公司及其境内专业子公司、消费金融公司、汽车金融公司募集发行非资本类债券不需申请业务资格。金融资产管理公司应在非资本类债券募集发行结束后10日内向国家金融监督管理总局报告。金融租赁公司及其境内专业子公司、消费金融公司、汽车金融公司应在非资本类债券募集发行结束后10日内向地市级派出机构或所在地省级派出机构报告。
第四节 金融资产管理公司、金融租赁公司、消费
金融公司、汽车金融公司资产证券化业务资格
第一百七十二条 金融资产管理公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司申请资产证券化业务资格，应当具备以下条件：
（一）具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内无重大违法违规行为；
（二）具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制；
（三）对开办资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其总体经营目标和发展战略；
（四）具有开办资产证券化业务所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度；
（五）监管评级良好；
（六）国家金融监督管理总局规章规定的其他审慎性条件。
第一百七十三条 金融资产管理公司申请资产证券化业务资格，应由金融资产管理公司作为申请人向国家金融监督管理总局提交申请，由国家金融监督管理总局受理、审查并决定。国家金融监督管理总局自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。
其他非银行金融机构申请资产证券化资格的许可程序适用本办法第一百六十五条的规定。
第五节 非银行金融机构衍生产品交易业务资格
第一百七十四条 非银行金融机构衍生产品交易业务资格分为基础类资格和普通类资格。
基础类资格只能从事套期保值类衍生产品交易，即非银行金融机构主动发起，为规避自有资产、负债的信用风险、市场风险或流动性风险而进行的衍生产品交易；普通类资格除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外，还可以从事由客户发起，非银行金融机构为满足客户需求提供的代客交易和非银行金融机构为对冲前述交易相关风险而进行的交易。
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