第三十一条 中国证监会及其派出机构、司法行政机关及律 师协会建立律师从事证券法律业务的资料库、诚信档案和信息公 示平台，记载律师、律师事务所从事证券法律业务的执业情况和所受处理处罚等情况，并按照规定予以公开。
第三十二条 中国证监会及其派出机构、证券交易场所在审 核律师出具的法律意见时，对其真实性、准确性、完整性有疑义 的，可以要求律师作出解释、补充，或者调阅其工作底稿。律师和律师事务所应当配合。
第三十三条 律师、律师事务所从事证券法律业务有下列情 形之一的， 中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、 出具警示函等措施：
（ 一）未按照本办法第三条、第三十条的规定进行备案、报 送执业情况，或者报送的备案、执业情况材料中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（ 二）未按照本办法第十条、第十一条、第十二条的规定建立、执行风险控制制度；
（三）未按照本办法第十三条的规定勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证；
（四）未按照本办法第十四条的规定编制核查和验证计划；
（五）未按照本办法第十八条的规定要求委托人予以纠正、补充，或者履行报告义务；
（六）未按照本办法第十九条、第二十条的规定制作、保存工作底稿；
（七）未按照本办法第二十一条的规定完成核查和验证工作；
（八）未按照本办法第二十四条的规定在法律意见中作出说明；
（九）未按照本办法第二十五条的规定讨论复核法律意见；
（十）未按照本办法第二十九条的规定履行告知义务；
（十一）法律意见的依据不适当或者不充分，法律分析有明显失误；
（十二）法律意见的结论不明确或者与核查和验证的结果不对应；
（十三）法律意见书等文件不符合规定内容或者格式；
（十四）法律意见书等文件存在严重文字错误等文书质量问题；
（十五）违反中国证监会业务规则的其他情形。
第三十四条 中国证监会及其派出机构作出监管谈话决定 的，应当将监管谈话的对象、原因、时间、地点等以书面形式通 知律师或者律师事务所负责人。律师或者律师事务所负责人应当按照通知要求，接受监管谈话。
中国证监会及其派出机构对律师或者律师事务所负责人监管谈话，可以会同或者委托司法行政机关进行。
进行监管谈话，应当有 2 名以上工作人员在场，并对监管谈话的内容作出书面记录。
第三十五条 中国证监会及其派出机构或者司法行政机关 对律师、律师事务所采取责令改正、监管谈话、 出具警示函等措 施的，律师、律师事务所应当按照要求改正所存在的问题，提高证券法律业务水平。

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