（二）评级要素得分。对各评级要素设定分值，其中对定性要素设定评价要点和评分原则，对定量指标明确指标值要求。评级要素得分由监管评级人员根据公司实际情况，对照评价要点、评分原则及指标值要求，结合专业判断确定。

（三）评级模块得分。评级模块得分为各评级要素得分加总。

（四）评级得分。评级得分由各评级模块得分按照模块权重加权汇总后获得。

（五）等级确定。根据评级得分确定信托公司监管评级的初步级别。在此基础上，结合监管评级调整因素形成监管评级结果。

第七条 信托公司在评价期内存在下列情形之一的，监管机构可调增其初评得分：

（一）持续正常经营的公司，公司注册资本增加10%（含）以上；

（二）协助监管机构对其他金融机构进行风险处置；

（三）监管机构认可的其他情形。

第八条 信托公司在评价期内存在下列情形的，监管机构应下调其初评结果。

（一）存在下列情形之一的，初评结果下调一个级别：

1.多次或大量开展为其他金融机构提供监管套利的通道业务；

2.多次向不合格投资者销售信托产品；

3.向信托产品投资者大量出具兜底承诺函；

4.新开展非标资金池业务；

5.违反资管新规要求对信托产品进行刚性兑付；

6.违规从事未经批准的业务。

（二）存在下列情形之一的，初评结果下调两个级别：

1.故意向监管机构隐瞒重大事项或问题，造成严重后果；

2.多次或大量开展违规关联交易，导致公司资产被占用，或严重损害投资者合法权益；

3.发生重大涉刑案件，引发重大业务风险或不良社会影响。对自查发现的涉刑案件，公司主动消除或减轻危害后果的，可只下调一个级别。

（三）出现下列重大负面因素之一，导致公司出现重大经营风险的，监管评级结果不得高于5级：党的建设严重弱化，公司治理存在严重缺陷，财务造假、数据造假问题严重等。

（四）监管机构认定的其他应下调监管评级级别的情形，视情节严重程度决定下调幅度。

第九条 信托公司的监管评级结果分为1—6级，数值越大反映机构风险越大，需要越高程度的监管关注。其中，监管评级最终得分在90分（含）以上为1级，80分（含）—90分为2级；70分（含）—80分为3级，60分（含）—70分为4级；40分（含）—60分为5级；40分以下为6级。监管评级结果3级（含）以上为良好。

第十条 金融监管总局每年可根据行业监管要点、信托公司的经营情况和风险特征，适当调整评级要素、评价要点和评分原则，并于每年监管评级工作开展前明确。

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