（十）引导网络交易平台企业建立合规管理调度制度。企业主要负责人每年听取一次合规总监工作汇报，对合规管理、风险排查、问题整改等情况进行调度，对下一年重点工作作出安排，形成《合规管理调度会议纪要》。

（十一）指导网络交易平台企业建立合规文件管理制度，将合规总监、合规管理员的岗位职责、任职调整、培训考核等情况，以及《合规风险管控清单》《合规风险排查记录》《合规风险排查整改报告》《合规管理调度会议纪要》等文件资料存档备查。网络交易平台企业在合规管理工作中发现的问题，法律法规有规定的，应当依照规定，主动向主管部门报告。

（十二）引导网络交易平台企业为合规总监和合规管理员履职尽责提供必要的工作条件和岗位待遇，保障合规管理专业性、权威性和独立性。

指导网络交易平台企业对合规总监和合规管理员进行法律法规规章、政策、标准、专业知识等培训考核。

鼓励网络交易平台企业建立对合规总监和合规管理员的激励约束机制，对工作成效显著的给予表彰和奖励，对履职不到位的予以惩戒。

五、加强组织实施

（十三）市场监管部门加强对网络交易平台企业合规管理的指导，支持企业开展合规培训，并组织对本辖区内网络交易平台企业的合规总监和合规管理员随机进行监督抽查考试，考试结果通报有关平台企业，督促企业采取措施提升合规总监和合规管理员业务能力。

（十四）市场监管部门将网络交易平台企业建立并落实合规管理制度，建立健全合规风险管控动态管理机制，以及《合规风险管控清单》《合规风险排查记录》《合规风险排查整改报告》《合规管理调度会议纪要》等定期排查、整改、调度情况，作为督促指导的重要内容。

（十五）市场监管部门在对网络交易平台企业开展监督检查时，依法将企业合规管理情况作为确定“双随机”检查频次、作出行政处理决定的考量因素。

（十六）市场监管部门要完善与网络交易平台企业的联动工作机制，建立常态化沟通渠道，注重宣传引导，充分调动企业自我规范积极性，推动政府行政监管与企业合规管理有机结合，营造合规经营的良好社会氛围。

本指导意见为一般性指导文件，各地市场监管部门在工作中要加强鼓励引导，指导网络交易平台企业根据经营规模、经营模式等，建立符合自身情况的合规管理制度，提升合规经营水平。


市场监管总局

2025年2月28日


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