货币经纪公司管理办法

(2025年6月19日国家金融监督管理总局令2025年第6号公布 自2025年8月1日起施行)




第一章 总则



第一条 为加强对货币经纪公司的监督管理，规范经纪行为，防范金融风险，促进高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国外汇管理条例》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称货币经纪公司，是指经国家金融监督管理总局批准在中国境内设立的，专门为金融机构之间的货币、债券、外汇等金融市场交易提供经纪服务的非银行金融机构。

本办法所称经纪服务及经纪业务，是指货币经纪公司接受金融机构的委托，为促成金融市场交易提供的报价询价信息、撮合交易意向等中介服务。

第三条 未经国家金融监督管理总局批准，任何单位和自然人不得擅自设立货币经纪公司，或者变相从事货币经纪业务，不得在机构名称中使用“货币经纪”字样。

第四条 国家金融监督管理总局及其派出机构对货币经纪公司进行监督管理。相关国务院金融管理部门依据各自监管职责，对货币经纪公司在银行间市场、交易所等市场开展的经纪业务行为进行监管和检查。



第二章 设立、变更与终止



第五条 设立货币经纪公司法人机构应当具备以下条件：

（一）有符合《中华人民共和国公司法》和国家金融监督管理总局规定的公司章程；

（二）有符合规定条件的出资人；

（三）注册资本为一次性实缴货币资本，最低限额为1亿元人民币或者等值的可自由兑换货币；

（四）有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉货币经纪业务的合格从业人员；

（五）从业人员中应当有不低于60%的人员从事过金融工作或相关经济工作；

（六）建立有效的公司治理、内部控制和风险管理体系；

（七）建立与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构，具有支撑业务经营的安全合规、自主可控的信息系统，具备保障信息系统安全运行和业务持续运营的技术与措施；

（八）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；

（九）国家金融监督管理总局规定的其他审慎性条件。

第六条 货币经纪公司的境内出资人应当具备以下条件：

（一）经国家金融监督管理总局批准设立的非银行金融机构，或依法设立的金融基础设施运营机构；

（二）非银行金融机构应当从事货币市场、证券市场、外汇市场等代理业务5年以上，符合审慎监管要求；

（三）金融基础设施运营机构从事业务应当与金融资产交易相关;

（四）具有良好的公司治理结构、内部控制机制和健全的风险管理体系；

（五）有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录，最近2年内无重大违法违规行为；

（六）入股资金为自有资金，不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股；

（七）财务状况良好，最近2个会计年度连续盈利；

（八）权益性投资余额原则上不得超过本企业净资产的50%（含本次投资金额）；

（九）监管评级良好；

（十）具有有效的反洗钱和反恐怖融资措施；

（十一）国家金融监督管理总局规定的其他审慎性条件。

第七条 货币经纪公司的境外出资人应当具备以下条件：

（一）为所在国家或地区依法设立的货币经纪公司；

（二）从事货币经纪业务20年以上，经营稳健，内部控制健全有效；

（三）有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录；

（四）最近2年内无重大违法违规行为；

（五）入股资金为自有资金，不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股；

（六）财务状况良好，最近2个会计年度连续盈利；

（七）权益性投资余额原则上不得超过本企业净资产的50%（含本次投资金额）；

（八）有从事货币经纪服务所必需的全球机构网络和资讯通信网络；

（九）具有有效的反洗钱和反恐怖融资措施；

（十）所在国家或地区金融监管当局已经与国家金融监督管理总局建立良好的监督管理合作机制；

（十一）国家金融监督管理总局规定的其他审慎性条件。

第八条 货币经纪公司有下列变更事项之一的，应当报经国家金融监督管理总局或其派出机构批准:

（一）变更名称；

（二）变更注册资本；

（三）变更住所；

（四）调整业务范围；

（五）变更股权或调整股权结构；

（六）修改公司章程；

（七）变更董事、高级管理人员；

（八）分立或合并；

（九）国家金融监督管理总局规定的其他变更事项。

第九条 货币经纪公司因解散、依法被撤销或者被宣告破产而终止的，按照有关法律法规和监管规定办理。

第十条 货币经纪公司设立、变更、终止和董事及高级管理人员任职资格核准等行政许可程序，按照国家金融监督管理总局有关规定执行。

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