（三）信息技术建设专项评价中，排名位于参与本项评价的公司前20%（含）、20%至40%（含）、40%至60%（含）、60%至80%（含）、80%至100%（含）的，分别加1分、0.8分、0.6分、0.4分、0.2分。

第十九条　期货公司在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会核准的，存续公司在本评价期和下一评价期分别加2分。

在本评价期，被合并公司其他所有扣分、加分均不纳入存续公司评价。

第二十条　期货公司配合监管部门对其他期货公司开展风险处置工作，经公司住所地中国证监会派出机构上报中国证监会，并经中国证监会认可的，加1分。

第二十一条　期货公司最近3个评价期内（含当前评价期）持续合规状况和风险管理能力满分的，加2分。期货公司经营不满3年的，不适用本条规定。



第四章　公司类别



第二十二条　根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。

（一）A类公司持续合规状况、风险管理能力、市场竞争力、服务实体经济能力的综合评价在行业内最高，能够较好控制业务风险；

（二）B类公司持续合规状况、风险管理能力、市场竞争力、服务实体经济能力的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险；

（三）C类公司持续合规状况、风险管理能力、市场竞争力、服务实体经济能力的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配；

（四）D类公司持续合规状况、风险管理能力、市场竞争力、服务实体经济能力的综合评价在行业内较低，潜在风险可能超过公司可承受范围；

（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

对本评价期内新设立且没有经营记录的期货公司，不纳入本年度评价范围，按照基准分对应的分类评级运用分类评价结果。

第二十三条　A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4类10个级别的公司，由中国证监会每年结合行业发展状况和以前年度分类结果，根据全部期货公司评价计分的分布情况，按照一定的分值区间确定。

第二十四条　被依法采取责令停业整顿，指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司。

第二十五条　期货公司在评价期内存在以下情形的，中国证监会可视情节轻重将公司类别下调1至3个级别；情节严重的，评为D类：

（一）股东虚假出资或者抽逃出资；

（二）超范围经营；

（三）占用、挪用客户资产；

（四）开展业务严重违规，引发重大风险或者造成恶劣影响；

（五）恶意规避监管，包括向监管部门报送的材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不配合现场检查或者调查，隐藏违规事实等。

第二十六条　期货公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，评为D类。

第二十七条　期货公司在持续经营过程中，期货公司状况发生重大变化且足以导致分类类别调整的，中国证监会有权根据有关情况及时对相关期货公司的分类进行调整。期货公司在持续经营过程中，业务规模、财务状况、股权结构等方面情况的重大变化，不属于调整事由。

上述分类调整属于调高期货公司类别的，E类公司最高可调至C类C级，D类公司最高可调至C类CCC级，A、B、C类公司不予调高类别。

期货公司申请调整分类类别的，应当经公司住所地中国证监会派出机构同意后以派出机构名义上报中国证监会。

第二十八条　期货公司合并的，合并后的存续公司在上一年评价期内不存在本规定第二十四条所列违规情形，合并后的存续公司可以自收到中国证监会核准期货公司合并的批复文件之日起，申请将其上一年分类结果调整为原合并各方分类结果中的较高者。合并后的存续公司申请调整分类类别的，应当经公司住所地中国证监会派出机构同意后以派出机构名义上报中国证监会。



第五章　组织实施



第二十九条　期货公司分类评价采取期货公司自评、相关单位初评、评审委员会复核和评审、中国证监会确定评价结果的方法。

第三十条　期货公司分类评价每年开展1次。持续合规状况、风险管理能力和持续合规风控满分激励等的评价指标以上一年度5月1日至本年度4月30日为评价期。其余评价事项以上一年度1月1日至12月31日为评价期。涉及财务数据、经营数据的，原则上以上一年度经审计报表为准。

第三十一条　期货公司应当按照本规定进行自评，上报以下材料：

（一）对照持续合规状况、风险管理能力和特殊情形激励的评价指标与标准，如实反映公司实际情况及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理主要负责人、首席风险官签署确认后，上报公司住所地中国证监会派出机构；

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