困境与出路-DVD专利纠纷的法律思考/傅钢(4)
权利用尽原则是支持平行进口的理论基础。其基本含义是经知识产权热闹或其授权的人许可的知识产品第一次投放市场后，权利人即丧失了对它的控制权，其权利被认为用尽。反合法地取得该产品的热闹只要不将其用于侵犯知识产权人的专用权权利用尽原则，即可自由使用、拍卖、处置该产品。权利用尽原则是为了平衡知识产权人的专用权所产生的负面效应，避免产生过度垄断而设置的。②
地域性原则是反对平行进口的理论支柱。其含义是依据不同法律产生的知识产权是相互独立的，不依赖于其他国家的法律。知识产权人依据不同国家的法律分别付出了不同的代价才取得了其权利，显然这样的权利也是相互独立的。从这个角度讲，权利的国际用尽是站不住脚的，毕竟我们的世界还不是“大同世界”。权利国际用尽的理论，是平行进口的一个最重要的理论依据，既然这个理论依据不存在，那么平行进口的作为一个违法的行为是没有疑问的。
在过去的几十年中，这两大理论的对立始终存在着，但地域性原则占据了主导地位。权利用尽问题在乌拉圭回合的Trips协议框架下讨论过，但由于各国知识产权权利用尽原则的理论与司法实践存在很大分歧，最终Trips协议第6条回避了这问题，采取了中立的态度，它规定："在符合上述第3条与第4条的前提下，在依照本协议而进行的争端解决中，本协议的任何条款，均不得用于解决知识产权权利用尽问题"。由此，成员国可以根据本国的经济利益与政治考量自行阐发知识产权权利用尽原则。但是Trips协议在有关具体条款中对平行进口问题作了一些规定。在《保护工业产权巴黎公约》第10条列举的不正当竞争行为中，内含有禁止平行进口的精神。③
基于上述理论，如果中国生产的DVD出口到6C拥有专利权的国家和地区，则构成了平行进口，应当支付专利许可费，否则就构成侵权行为。
(3) 出口到6C不享有专利权的国家和地区
如果出口到6C不拥有专利权的国家和地区，因为该技术在该国处于公有领域，则也不构成平行进口。而且根据我国《技术引进合同管理条例》第9条规定，技术供方不得不合理地的限制受方的销售渠道或出口市场，但应把下列情况除外：第一、供方已签订独占许可合同的国家和地区；第二、供方已签订独家代理合同的国家和地区。同时《技术进出口管理条例》（2002年1月1日施行）第29条："技术进口合同中，不得含有下列限制性条款：（七）不合理的限制受让人利用进口的技术生产产品的出口渠道。"因此，DVD元件出口商只要没有上述合理理由，不得限制我国厂家向无专利权的国家出口DVD整机。所以供方没有理由阻止中国DVD整机向无专利权的国家和地区出口。6C不可能在全球都有专利权，至少中南美及非洲的相当一些国家是没有的。据称，我国有相当一批DVD经美国转口销至中南美，如果我们不经美国直接销至该地，就可以节省一笔花费。
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