美国证券虚假陈述的“协助、教唆”民事责任及其借鉴 ——以美国联邦最高法院的判例为分析对象/耿利航(14)
[11][16][29]Ｓｅｅ Ｊｉｌｌ Ｅ．Ｆｉｓｃｈ，Ｔｈｅ Ｓｃｏｐｅ ｏｆ Ｐｒｉｖａｔｅ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｔｉｇａｔｉｏｎ：Ｉｎ Ｓｅａｒｃｈ ｏｆ Ｌｉａｂｉｌｉｔｙ Ｓｔａｎ－ｄａｒｄｓ ｆｏｒ Ｓｅｃｏｎｄａｒｙ Ｄｅｆｅｎｄａｎｔｓ，９９Ｃｏｌｕｍ．Ｌ．Ｒｅｖ．１２９３（１９９９）．
[12]Ｓｅｅ Ｓｈａｐｉｒｏ ｖ．Ｃａｎｔｏｒ，１２３Ｆ．３ｄ７１７，７２０（２ｄＣｉｒ．１９９７）．
[13]Ｓｅｅ Ｉｎ ｒｅ Ｋｅｎｄａｌｌ Ｓｑｕａｒｅ Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｃｏｒｐ．Ｓｅｃ．Ｌｉｔｉｇ．，８６８Ｆ．Ｓｕｐｐ．２６，２８（Ｄ．Ｍａｓｓ．１９９４）．
[14]Ｓｅｅ Ｉｎ ｒｅ Ｓｏｆｔｗａｒｅ Ｔｏｏｌｗａｋｌｓ Ｉｎｃ．Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｉｔｉｇａｔｉｏｎ，３８Ｆ．３ｄ１０７８（９ｔｈ Ｃｉｒ．１９９４）．
[15]Ｓｅｅ ｒｅ ＺＺＺＺ Ｂｅｓｔ Ｓｅｃ．Ｌｉｔｉｇ．，８６４Ｆ．Ｓｕｐｐ．９６０（Ｃ．Ｄ．Ｃａｌ．１９９４）．
[17]Ｓｅｅ Ｗｒｉｇｈｔ ｖ．Ｅｒｎｓｔ ＆Ｙｏｕｎｇ Ｌ．Ｌ．Ｐ．，１５２Ｆ．３ｄ１６９（２ｄＣｉｒ．１９９８）．
[18]Ｄｏｎａｌｄ Ｃ．Ｌａｎｇｅｖｏｏｒｔ，Ｗｈｅｒｅ Ｗｅｒｅ ｔｈｅ Ｌａｗｙｅｒｓ，Ａ Ｂｅｈａｖｉｏｒ Ｉｎｑｕｉｒｙ Ｉｎｔｏ Ｌａｗｙｅｒｓ＇Ｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｙ Ｆｏｒ Ｃｌｉｅｎｔｓ，Ｆｒａｕｄ，４６Ｖａｎｄ．Ｌ．Ｒｅｖ．，１９９３．例如，在２０世纪８０年代，美国林肯储贷社协会向投资者发行了几百万美元的垃圾债券，这些债券后来被证实一文不值，于是引发了席卷全国的小型储贷社危机。这个著名的银行欺诈案涉及美国一家最有名的律师事务所。在判决书中，斯波金法官提出了本文中著名的论断。该律师事务所后来与政府达成和解协议，交了４ １００万美元的罚金。
[19]Ｓｅｅ Ｉｎ ｒｅ Ｅｎｒｏｎ Ｃｏｒｐ．Ｓｅｃ．，Ｄｅｒｉｖａｔｉｖｅ ＆“Ｅｒｉｓａ”Ｌｉｔｉｇ．，５２９Ｆ．Ｓｕｐｐ．２ｄ６４４（Ｓ．Ｄ．Ｔｅｘ．２００６）．
[20]Ｓｅｅ Ｓｃｏｔｔ Ｓｉａｍａｓ，Ｐｒｉｍａｒｙ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｆｒａｕｄ Ｌｉａｂｉｌｉｔｙ ｆｏｒ Ｓｅｃｏｎｄａｒｙ Ａｃｔｏｒｓ：Ｒｅｖｉｓｉｔｉｎｇ Ｃｅｎｔｒａｌ Ｂａｎｋ ｏｆ Ｄｅｎｖｅｒ ｉｎ ｔｈｅ Ｗａｋｅ ｏｆ Ｅｎｒｏｎ，ＷｏｒｌｄＣｏｍ，ａｎｄ Ａｒｔｈｕｒ Ａｎｄｅｒｓｅｎ，３７Ｕ．Ｃ．Ｄａｖｉｓ Ｌ．Ｒｅｖ．２００４．
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