对资产追回民事途径的思考/张士金(6)
（一）民事途径的优势
民事追回途径体现的是私人性质的法律关系，这决定了其具有一些不同于刑事途径的独特优势。具体表现如下：
1.民事审判对举证责任的要求相对比较宽松。[1]（P579）它通常要求较低的证明标准。以普通法系国家为例，其民事证明标准通常表述为“或然性平衡”（the Balance of Probabilities）。这种证明标准为民事法院在推定腐败犯罪所得来源于非法途径提供了更多的推理空间。因为腐败公职人员很难在民事法院中提出有力证据证明资产来源于合法途径。一系列的情况可以推定资产来源于腐败犯罪，例如，占有或拥有的资产明显超过其合法工资收入；没有按照政府关于财产申报的要求在申报财产；先前曾声明对现有的某财产不具有所有权；在位期间资产飞速增加；不能很好地向银行或其他调查机构说明资产的合法来源；接受贿赂；利用信托和公司及其他离岸机构持有资产；违反国内规定在国外持有银行账户。当腐败公职人员不能很好地解释资产来源时，将面临败诉的可能。
2.民事程序不像刑事程序那样，其不受被告人缺席的影响。在刑事诉讼中，不能起诉的最普通的原因是，在许多国家刑事被告死亡或缺席将阻碍刑事程序的进程，但这对民事诉讼通常没什么影响，甚至使民事诉讼更容易。[1]（P579）因为在许多国家的民事诉讼中，如果法院履行了合理程序通知被告人到庭参加诉讼，即使被告人缺席，法院仍有其他途径来完成对被告人的送达。在腐败案件中，被告人可能故意潜逃，这时法院可以通过向被告人的律师或公司送达针对被告人的有关诉讼请求和法律要求，必要时还可以对被告人进行公告送达或邮寄送达。一旦法院完成了送达，被告人只能选择是否参加诉讼，如果被告不出现，将可缺席判决。这样，腐败公职人员如果逃避刑事程序，等待他或她的将是，或者因为缺席而民事诉讼败诉，或者被迫出现进行辩护进而可能被逮捕并被刑事起诉。
3.民法的适用范围广泛。由于意识形态及政治因素等的影响，各国的刑法差异较大。各国刑法对行为是否构成犯罪的认定、量刑的标准、刑罚的手段等各不相同。但民法的基本原则在全世界是大致相同的，相对于刑法，民法在惩治腐败的国际合作中适用范围更为广泛。民事追回途径为资产追回国提供了多种追回选择。[1]（P579）例如，在许多普通法系国家，仅需要存在简单的经济损害就可获得补偿或赔偿，而且精神损害和惩罚性赔偿也有可能，甚至可以考虑对为盗窃资产提供服务的中介机构提起诉讼。民事追回还可以在腐败资产所在的不同法域之间进行自由选择。刑事追回的起诉行动必须按照拟进行追回的法域规定的前置条件进行，而民事追回可以世界上任何地方进行，更重要的是可以同时在不同法域进行。这对于罪犯把所盗取的资产转移至“非冻结友好”法域来说十分重要。[1]（P585）
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