商事审判中适用外观主义原则的范围探讨/张勇健(6)
在名义股东是被冒名登记的情形，如在案例五，权利外观的形成并非名义股东与实际出资人之间约定形成，而是一个侵权行为的后果，记载于公司股东名册的股东是被冒用姓名（名称）的侵权行为的受害人，其对于权利外观的形成既无过错也未给与原因力，因此，此情形全无适用外观主义原则的根据和基础。
（对照《公司法司法解释（三）》第29条的规定：“冒用他人名义出资并将该他人作为股东在公司登记机关登记的，冒名登记行为人应当承担相应责任；公司、其他股东或者公司债权人以未履行出资义务为由，请求被冒名登记为股东的承担补足出资责任或者对公司债务不能清偿部分的赔偿责任的，人民法院不予支持。”该条规定对于贯彻外观主义原则的第27条的适用予以限制，明确了在公司登记机关登记的名义股东，如果是被冒名登记，则不应当承担相关的补资责任或者赔偿责任。）
五、外观主义原则是否适用于非交易第三人
［案例五］李某与王某约定，由李某出资，王某作为名义股东记载于公司名册并办理公司登记机关的登记。后王某因债务纠纷被起诉，债权人某信用社胜诉，请求法院查封王某名下股权，并以处置股权所得清偿其债务。就此，李某提出异议，主张其对于股权享有实质权利；其认为王某对于该项股权并不拥有财产权利，不应用以清偿王某债务。
如上文所述，外观主义原则的适用可能导致一个无过错当事人的利益遭受损失，因此应当谨慎适用这一原则。根据外观主义原则维护交易安全的宗旨，其适用范围应局限于就相关标的从事交易的第三人。
在案例五，法官再次面临法律适用选择问题：适用《民法通则》第75条第2款，[10]即应支持李某提出的异议，解除对于王某名下、实质权利归属于李某之股权的查封；若依照外观主义原则，即应适用《公司法》第33条第3款，认定李某不能对抗作为第三人的某信用社。关键在于，在本案是否有适用外观主义原则的根据和理由。笔者的观点为否：适用外观主义原则的目的在于减少交易成本、维护交易安全，为此不得不将实际权利人的利益置于可能遭受风险的境地。换言之，适用外观主义原则权衡第三人与实际权利人之间利益时，之所以向第三人倾斜，是为了追求维护交易安全这一价值目标，旨在从整体上促进经济流转、减少社会成本、增进社会财富，为此不得不牺牲某一个体的利益。本案某信用社并非针对王某名下之股权从事交易，仅仅因为其他债务纠纷而寻查王某的财产还债，法官处理本案并无维护交易成本之价值目标须予追求，若此，将实质权利属于李某的财产用以清偿王某的债务，实有悖于公平正义之基本原则。概言之，仅就特定股权主张清偿债务而非就该股权从事交易的第三人，不能根据外观主义原则寻求《公司法》第33条第3款的适用。[11]
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