合同关系效力的认定/陶恒河(3)
1.判断某一法律条款是否为强制性规定，应从该部法律的立法目的，违反该条款对国家、集体、第三人利益和社会公共利益的损害程度等方面进行考量。合同法上的强制性规定一般都涉及重大社会利益和公共道德，或者事关国家重要宏观调控措施、市场经济基本秩序、市场经济主体的基本权利。
2.合同法上的强制性规定一般都涉及对双方交易行为的禁止，而不是出于行业管理的考虑，对行业内一方行为进行禁止的行政管理规范。管理性的规范维护特定的管理秩序，不直接涉及公共利益；管理性的规范，法律并不禁止此类交易行为，而是禁止该交易的某个要素。例如，商业银行法第三十九条规定，商业银行不得超过一定的存款比例对外发放贷款；第四十条规定，商业银行不得向关系人发放贷款。这其中的“不得”就是行业管理性质的，体现了人民银行更有效的强化对商业银行贷款业务的审慎监管。因商业银行法是商业银行的组织和管理法，约束商业银行的行为，而不能直接约束商业银行的客户。商业银行违反此规定，应当受到行政处罚，但不应影响合同的效力。
3.合同法的强制规定一般都有相应的对双方的制裁内容。有时对双方的制裁内容可能不规定在同一法条，甚至同一法律中。因强制性的禁止性规范系禁止任何人在任何时间、任何地点、以任何形式从事该行为，不同于管理性规范仅限制交易一方或交易的某个要素，所以对交易双方都有制裁。如果仅制裁或处罚一方，则可能就是管理性规定。
四、适用强制性规定认定合同效力须注意的问题
一是只有合同约定的权利义务内容本身违反强制性规定的才能认定合同无效，如果当事人以违反强制性规定的行为履行合同的，不能认定合同无效。如果交易行为本身不违反禁止性规范，仅是履行行为违反禁止性规范，则合同应是有效的。须注意履行合同行为不导致合同无效，一定要区分合同行为和履行行为。例如，双方签订了买卖原油的合同，以走私油进行交付，该履行行为肯定违反了法律的禁止性的规定，履行行为是无效的，但合同应是有效。二是不能以合同履行的效果是否实现来判定合同的效力。三是对于合同权利义务或合同标的为可分的合同，只有违反强制性规定的条款才无效，不能判整个合同无效，产生阻碍交易的情形。例如，根据合同法的规定，格式合同中的工伤概不负责的免责条款无效，其他内容仍有效。
（作者单位：安徽省高级人民法院）
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