银行内部合规部门，咨询性文件，巴塞尔银行监管委员会/梅明华（译
巴塞尔银行监管委员会
咨询性文件
银行内部合规部门(翻译)
英文原文可参阅：www.bis.org/press/p031027.htm
本文件于2003年10月公布，如有意见，请于2004年1月31日之前提交
目录
引言
合规部门的定义
董事会在银行合规管理方面的职责
原则1
高级管理人员在银行合规管理方面的职责
原则2
原则3
合规部门应遵循的几个原则
地位
原则四
独立性
原则五
职责
原则六
合规部门工作人员
原则七
原则八
跨境问题
原则九
与银行内部审计的关系
原则十
与外聘人员的关系
原则十一
巴塞尔银行监管委员会会计事务工作组成员名单
主席：Dr. Arnold Schilder教授 荷兰银行，阿姆斯特丹
工作组成员名单（略）
欢迎对本咨询性文件发表意见。如有意见，请于2004年1月31日之前提交至位于国际清算银行的巴塞尔银行监管委员会秘书处，地址为：瑞士巴塞尔，BH-4002。您也可通过下列方式提交意见：电子邮件baselcommittee@bis.org ；传真：+41612809100。您提交的意见将不会在BIS网站公开。
引言
1. 巴塞尔银行监管委员会（以下简称为“委员会”）一直致力于解决银行监管问题和提升银行的管理水平，为此，委员会现发表这份咨询性文件，探讨有关银行合规部门（compliance function ）的相关问题。银行合规部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险（Compliance Risks）。这里所称的合规风险是指：因违反法律或监管要求而受到制裁的风险、遭受金融损失的风险以及因银行未能遵守所有适用法律、法规、行为准则以及相关惯例标准（统称为“法律”、“规则”和“标准”）而给银行信誉带来的损失等方面的风险。有时，合规风险也指诚信风险（integrity risk），因为银行的商誉有时与其一贯遵循的诚实廉正原则和公平交易原则密切相关。为了满足监管当局的监管要求，银行必须采取有效的合规政策和流程规定，以确保在违反法律、规则和标准的情形发生时，银行管理人员能够采取适当措施予以纠正。
2. 遵守法律、规则和标准有助于维护银行的商誉，符合银行客户、市场及整个社会对银行的要求。尽管遵守法律、规则及标准一直以来都是非常重要的，在过去几年里，合规风险的管理还是变得越来越正式化，并已经成为一项独特的风险管理准则（risk management discipline）。
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