银行内部合规部门，咨询性文件，巴塞尔银行监管委员会/梅明华（译(4)
高级管理人员在银行合规管理方面的职责
原则2：银行高级管理人员应负责建立合规方面的规章制度，并确保这些规章制度得以贯彻实施，并将有关实施情况向董事会报告。高级管理人员还应负责对有关合规方面的规章制度进行可行性评估。
14. 银行应当制定有关合规风险管理的成文的规章制度，以便对银行面临的主要合规风险问题进行识别，并就银行如何控制这些风险进行说明。这些规章制度应当包括所有员工（包括高级管理人员）都应遵循的基本准则；根据情况需要，还应根据上述基本原则为员工制订更为详尽的实施细则。银行应当对适用所有员工的一般标准与只适用特定员工群体的规则进行区别，这样才有助于提高有关规则的明确度和透明度。
15. 高级管理人员在确保合规方面的规章制度得以贯彻落实的同时，还有责任保证在发现违反相关规章制度的行为时，能够采取适当的补救措施或进行纪律处罚。
16. 高级管理人员应当：
 每年至少对合规方面的规章制度及其实施情况进行一次评估，确保有关规章制度一直具有可行性。
 每年至少向董事会或董事委员会报告一次有关合规方面的规章制度相关的事项及其实施情况，包括对有关规章制度的必要修改提出建议等；上述报告应当有助于董事会成员就银行是否有效管理其合规风险问题作出全面正确的判断。
 在发生任何重大违反法律、规则及标准的行为时，及时向董事会或董事委员会报告。
原则3：银行高级管理人员应负责在银行内部设立高效的常设性的合规部门，并应作为银行合规管理工作的一项制度予以明确。
17. 高级管理人员应当采取必要措施，为合规部门提供足够的资源，保证银行能够依靠常设性的、高效的合规部门（进行相关决策）。
合规部门应遵循的原则
地位
原则4：银行内设的合规部门应当在银行内部享有正式地位。为此，银行应在经其董事会批准的宪章性文件（章程）或其他正式文件中对合规部门的地位、职权及独立性进行明确规定。
18. 银行宪章性文件（章程）及其他正式文件应解决下列问题：
 制定相关措施，保证合规部门独立于银行经营业务；
 合规部门的职责；
 合规部门与银行内部其他部门或组织的关系问题；
 合规部门为履行其职责而获得有关必要信息资料的权利；
 合规部门对可能违反合规方面的规章制度的行为进行调查的权利，以及（如合适）指定外聘律师实施上述调查的权利；
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