全国人大常委会法制讲座第二十一讲：我国的证券法律制度/周正庆(8)
(四)证券市场监督管理的法律规范我国证券市场的监督管理,以国务院证券监督管理机构即中国证监会为主体。证券交易所除提供证券服务外,还依法承担部分一线监管职责。证券业协会是证券业的自律性组织，对证券公司进行自律监督管理。《证券法》第5章、第9章和第10章分别对证券交易所、证券业协会和国务院证券监督管理机构作出了专门规定。其核心是建立比较完备的我国证券市场的监督管理体系，并以此维护证券市场秩序，保障其合法运行。
国务院证券监督管理机构依法履行8项法定职责：①制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使核准权或审批权；②对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监管；③对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和资产评估机构的证券业务活动进行监管；④制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查证券发行和交易信息公开情况；⑥对证券业协会的活动进行指导和监督；⑦对违反证券法律法规的行为进行查处；⑧法律、行政法规规定的其他职责。国务院证券监督管理机构在履行职责时，可以采取4项法定措施：①进入违法行为发生场所调查取证;②询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；③查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移或者隐匿的文件和资料，予以封存；④查询当事人和与被调查事件有关单位和个人的资金帐户、证券帐户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。
《证券法》颁布实施以来，证券监督管理机构不断加强依法治市、依法监管。从1999年到2000年,共查处各种违法违规案件83起,有92家机构和251人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停或撤销从业资格等各种行政处罚，罚没款总额达4.9亿元。此外，《证券法》还对证券监管机构及其工作人员在履行职责时，所应承担的法定义务和遵守的准则，作出了规定。
我国证券法律制度的基本内容除包含上述四个方面的法律规范外，《证券法》和《公司法》还就与证券发行和交易有关的法律责任，作出了详细规定。
三、加强证券法律制度建设的几点思考与建议
多年的实践情况看，《证券法》是一部既具有前瞻性，又符合中国国情，能够对推动中国证券市场的法制化、规范化进程发挥重要作用的根本大法。但是，由于我国证券市场发育程度不高，很多方面还需要在实践中逐步规范，一些法律制度规定只能比较原则，并暂以一系列的配套法规和细则作为补充，这在一定程度上影响了《证券法》的约束力。同时，在《证券法》的定稿阶段，正值亚洲金融危机爆发，因而对防范金融风险考虑较多，对推动市场发展考虑较少，特别是对我国加入世贸组织后，证券业面临的机遇与挑战基本未予考虑。上述因素影响，使我国证券法律体系中的某些法律条款存在一定的局限性。
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