中国证券市场违规要案点评
编号：10047
书名：中国证券市场违规要案点评
作者：任自力
出版社：法律
出版时间：2002-12-1
入库时间：2003-1-15
定价：25元
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目录
了解中国的证券市场，不能不了解中国的证券违规案件。中
国证券市场建立 10余年来，经中国证监会等证券主管部门公开处
罚的案件有数百件之多，其中不乏对广大证券投资者利益乃至国
民经济全局产生重大负面影响的恶性案件。由于中国证监会等证
券主管机关对相关案件的处罚决定湮埋于其众多的规定及公告之
中，缺乏系统的归纳与整理，故即使是专业人士亦很难对相关案件
有全面、系统的了解，更谈不上普通公众对相关违规行为性质的准
财把握。本书作者长期从事证券法律研究与实务工作，经过精心
分析与练选，作者以违规行为的性质为标准，将相关案件分为10
类，每类精选10个典型个案，共计100案，组成了本书。考虑到目
前市场上关于证券法案例的少数几本书籍要么隐去了案件的真实
背景，要么具有过多的学理研究内容，为使读者能对相关违规案件
有一个直接、明晰的认识，相关内容基本采用中国证监会进行处罚
的原文，仅对部分内容进行了删节或调整，同时辅之以相关企业。
案情简介或者基本的法律点评。
本书既非讲义式的教科书或简单的资料汇编，亦非理论深透
的专题性研究。作者的主要目的在于使读者在了解相关证券法律
制度基本内容的基础上，对我国证券市场建立以来的各类重大违
规案件的违规事实及其违规性质有一个较为系统、全面的把握。
如果本书的出版能够在提升社会公众对上市公司、证券经营机机
中介机构以及证券监管机构等市场主体违规行为的鉴别与监督能
力方面有所助益，则是作者莫大的希望。
在体例上，本书共分10章，每类违规案件作为一章。每章分
两节：第一节为相关法律制度概述，为相关证券法律制度的简单介
绍，一般在3000字以内；第二节为10个违规案件的具体内容及其
点评，此为本书之主体。在对违规案件进行介绍及点评的部分，大
部分案件均由四个小部分组成，依次为：企业及案精简介、相关处
罚、本案违规基本特征、案件点评。同时，由于一部分案件或因背
景资料不详，或因证券主管机关的处罚决定本身分析说理已较为
充分，为避免无据妄说或不必要的重复，作者根据个案情况略去了
企业及案情简介或案件点评部分的内容。本书所涉资料截止到
2002年10月。
法律出版社杨克女士、潘洪兴先生就本书的体例及内容编排
提供了许多宝贵的建议，并为本书的出版问世付出了艰辛的劳动。
北京信文律师事务所王开定律师与北京中博律师事务所王勋非律
师为本书的完成提供了许多帮助，二位律师长期从事证券法律业
务，作者在与他们的经常性讨论中获益匪浅。年此对于他们的无
私支持一并致谢。本书的完成还有赖于北京大学魏振瀛教授和中
国政法大学杨振山教授给予我的精神激励，魏教授是我的硕士导
师，杨教授是我的博士导师，两位教授的严谨治学态度时刻鞭策着
我不断前行，尽管本书的内容远非两位恩师所希望的水平。
目录
第一章十大违规发行、上市案
第一节证券发行、上市概述
第二节违规案件
1．基翔公司违规境外上市案
2．长虹转配红股违规上市案
3．石油大明违规缩股案
4．成都红光欺诈发行上市案
5．东方锅炉欺诈发行上市案
6．蓝田股份欺诈发行上市案
7．大庆联谊欺诈发行上市案
8．康赛集团欺诈发行上市案
9．麦科特欺诈发行上市案
10．通海高科欺诈发行案
第二章十大虚假陈述案
第一节虚假陈述概述
第二节违规案件
1．渤海公司虚假陈述案
2．琼民源虚假陈述案
3．中国高科虚假陈述案
4．嘉宝实业虚假陈述案
5．张家界虚假陈述案
6．郑百文虚假陈述案
7．活力二八虚假陈述案
8．东海股份虚假陈述案
9．珠海参光虚假陈述案
10．银广夏虚假陈述案
第三章十大操纵市场案
第一节操纵市场概述
第二节违规案件
1．李石等操纵郑百文未遂案
2．申银万国操纵陆家嘴案
3．海通证券操纵上海石化案
4．南山基金操纵国际大厦案
5．华天集团操纵华天酒店案
6．中远置业操纵众城实业案
7．金昌力等操纵河北威远案
8．人保上证等操纵“万里电池”案
9．亿安科技案
10．中科创业案
第四章十大内幕交易案
第一节内幕交易概述
第二节违规案件
1．襄樊信托内幕交易案
2．张家界等内幕交易案
3．民源海南内幕交易案
4．北大方正王川内幕交易案
5．戴礼辉内幕交易案
6．俞梦文内幕交易案
7．轻骑集团等内幕交易案
8．高法山内幕交易案
9．关维国内幕交易案
10．宝安上海公司等短线交易案
第五章十大欺诈客户案
第一节欺诈客户概述
第二节违规案件
1．深圳洛伽杨睿娟非法从业案
2．华夏证券全权代理及交易分成案
3．浙江证券保证证券交易年收益率案
4．金马期货未如实执行客户指令案
5．海通证券代理国债交易等违规案
6．江门证券帐外经营等违规案
7．新疆中基及其高管人员违规案
8．博时基金等违规受处罚案
9．原国秦、君安证券特大欺诈客户案
10．鞍山证券严重违规被关闭案
第六章十大“掏空”上市公司案
第一节“掏空”上市公司概述
第二节违规案件
1．恒通集团掏空棱光实业案
2．猴王集团掏空ST猴王案
3．幸福集团掏空ST幸福案
4．轻骑集团掏空济南轻骑案
5．美尔雅集团掏空湖北美尔雅案
6．中关村违规对外担保案
7．重庆民丰违规对外垫款案
8．民化集团掏空民族化工案
9．江纸集团掏空江西纸业案
10．三九集团掏空三九医药案
第七章十大违规收购案
第一节上市公司收购概述
第二节违规案件
1．宝延风波案
2．假北海正大收购苏三山案
3．大港油田入主爱使股价案
4．胜利股份股权争夺案
5．国大集团收购国际大厦案
6．金大地公司非法持股农垦商社案
7．中关村与琼民源股权置换案
8．戴文锋等非法持股案
9．济南百货重组案
10．三联入主郑百文案
第八章十大违规期货交易案
第一节期货交易概述
第二节违规案件
1．327国债期货事件
2．天津红小豆期货操纵案
3．河南三谈期货等操纵市场案
4．顺义粮食局牛栏山直属库等违规期货交易案
5．上海9703胶合板期货合约被操纵案
6．广州银逾期货非法从事恒生指数期货交易案
7．海南橡胶期货R708合约违规交易案
8．中保信期货违规自营案
9、辽宁普兰等超比例持仓案
10．中南期货等违规交易案
第九章其他重大违规案件
第一节其他违规行为概述
第二节违规案件
1．工行山东信托等重大违规申购案
2．深发展非法买卖股票案
3．佛山照明高息放贷违规融资案
4．广深铁路挪用募股资金炒股案
5．第一策略投资违规申购基金案
6．浙江震元违规炒作股票案
7．海南证管办非法出具批文案
8．部分中介机构违规受处罚案
9．辽河油田等三公司委托理财违规受罚案
10．PT水仙等退市案
第十章十大证券诉讼案
第一节证券诉讼概述
第二节典型案件
1．深圳美视诉深圳南山发起人资格及认购股份
纠纷案
2．周迪武等诉飞龙公司股息纠纷案
3．红光索赔案：股民诉讼索赔第一案
4．春都A诉春都集团案
5．杜平诉洛阳市证券公司非法透支案
6．猴王集团非法破产案
7．海南凯立案：上市公司状告中国证监会第一案
8．陆家豪案：上市公司独立董事状告中国证监会
第一案
9．渤海集团案：国内首例开庭审理的证券民事
赔偿案
10．ST九州案：股民状告上市公司审结第一案
主要参考书目