中国证券市场十年著名案例评析
编号：11209
书名：中国证券市场十年著名案例评析
作者：符启林
出版社：政法大学
出版时间：2003-3-1
入库时间：2003-4-29
定价：29元
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前言
中国证券市场的发展已有十余年历史，经历了从小到大，从不
完善到逐渐完善的过程。十年间，中国证券市场风风雨雨，时至今
日，依旧存在众多纷争。本书的写作主要基于三个目的：其一，通
过对证券市场十年间案例的整理汇总，向读者展现我国证券市场发
展的概貌；其二，通过对证券市场十年间案例的分析研判，更具现
实性与针对性地探讨证券法理论；其三，通过对证券市场十年间案
例的反思回顾，总结如何完善中国的证券市场制度。
本书由中国政法大学教授、博士生导师符启林任主编，作者分
工如下(按撰写章节顺序)：曾金华：第一、六、十、十八章；董
娇娇：第二、三、四章；张筱锴：第五、十四、十七章；贺丹：第
七、九、十五章；符启林：第八、十六章；刘瑛：第十二章；陈
练：第十一、十三章。
本书所选案例均具有一定代表性，写作过程中参阅了大量资
料，“案情介绍”部分充分注意所引材料的真实性、准确性和权威
性；“法理分析”部分在介绍证券法相关理论知识的同时，对有关
现行法律制度进行了比较分析或述评，力求全面反映当前证券法的
最新研究成果。尽管作者们付出了很大努力，然囿于水平和时间，
不足之处仍在所难免，尚祈广大读者批评指正。
符启林
2002年11月8日
目 录
前言
第—章 违法发行零口上市
四川长虹公司转配红股违规上市案
长沙中意公司违规配股案
基翔公司擅自将其子公司在境外上市案
杜庆松未经国家批准擅自将企业在境外上市案
第二章 违规申购股票
大鹏证券公司违规申购本公司承销股票案
国信证券公司违规申购本公司承销股票案
青岛万通证券违规申购新股案
第三章 违规申购基金
±海伟龙企业公司等机构违规申购基金案
广州华易实业公司等机构违规申购基金案
第四章 擅自改变募股资金用途
湖北活力二八公司擅自改变资金投向案
四川峨嵋柴油机公司挪用募集资金案
第五章 信息披露违法
琼民源虚假陈述案
红光实业虚假信息披露案
东方锅炉欺诈上市，虚假陈述案
大庆联谊信息披露违法案
海南大东海欺诈上市、信息披露不及时案
郑百文虚假上市，上市后信息披露违法案
银广夏隐瞒重大事项，披露虚假信息案
第六章 暂停和终止上市
Pr水仙终止上市案
第七章 非法场外交易
中国民族国际信托公司北京证券交易部非法将
申购的新股在未上市之前场外转让给客户案
川国投西御街营业部私自接受客户委托买卖
证券案
第八章 信用交易
中经开深圳业务部为客户购买股票非法提供融资案
中科信哈尔滨营业部为客户交易非法提供融资案
上海万国证券公司武汉营业部诉郁伟等股票交易
恶意透支资金返还纠纷案
国泰证券有限公司哈尔滨营业部诉郭志文等股票
透支交易纠纷案
第九章 内幕交易
王川内幕交易案
戴礼辉内幕交易案
俞梦文内幕交易案
南方证券公司、北大车行公司等机构和个人
内幕交易案
第十章 操纵市场
李定兴编造并传播证券交易虚假信息案
(假“苏三山收购”案)
金昌公司、李石操纵郑百文股价案
广东欣盛投资顾问公司等机构操纵亿安科技案
第十一章 证券公司欺诈客户和未尽义务
四川证券公司挪用客户保证金案
国信证券公司挪用客户保证金案
裔式成、方秉寅诉浙江省证券公司上海营业部
工作失误致其股票交易损失案
王鲁穗诉四川省证券公司股票纠纷案
朱丽云诉广州市同福证券部不尽严格审查义务
致其股票被盗卖、保证金被盗提赔偿案
林丽琼诉华夏证券有限公司厦门业务部通买通
卖方式下股票被盗卖赔偿案
朱晓玲诉衡阳证券部擅自动用其资金和股票炒
股致其损失赔偿案
第十二章 违规买卖本公司股票
中集公司虚假披露、违规买卖股票案
西安饮食公司违规回购法人股案
上海嘉宝实业虚假陈述、违规买卖股票案
冰熊公司利用募股资金买卖本公司股票案
深圳发展银行非法买卖本公司股票案
第十三章 国有企业和上市公司炒作股票
浙江震元股份有限公司动用银行信贷资金
买卖股票案
中国轻骑集团公司等机构和个人违规炒作股票案
第十四章 银行资金违规流入股市
申银万国证券公司违规从银行拆入资金炒股案
海通证券公司青岛营业部用银行拆借资金
申购新股案
第十五章 上市公司收购
宝延风波案
中远协议收购众城案
第十六章 证券公司违规自营牙口混合操作
农行襄樊市信托投资公司上海证券部混合操作案
河北国际信托公司以他人名义为自己买卖股票、
挪用客户保证金案
信达广州天河营业部以他人名义从事自营业务、
挪用客户保证金案
江西江南信托投资公司以个人名义违规自营、超
比例持股未报告和公告案
第十七章 中介机构执业违法
中华会计师事务所为琼民源出具含有虚假
内容审计报告案
中维律师事务所为东方锅炉出具虚假内容的
《法律意见书》及《律师工作报告》案
黑龙江证券登记有限公司为大庆联谊提供
虚假股权托管证明案
第十八章 证券监管
海南凯立公司诉中国证监会案