探究与构想-民事司法改革引论(司法公正与司法改革研究系列丛书)
编号：11344
书名：探究与构想-民事司法改革引论(司法公正与司法改革研究系列丛书)
作者：张卫平
出版社：人民法院
出版时间：2003-3-1
入库时间：2003-5-28
定价：26元
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序言
司法公正的问题越来越为人们所关注。人们已经把司法中的非
公正现象作为当前主要的社会问题之一。同时，因司法改革与司法
公正实现的关联性，即司法改革是实现司法公正的必要举措，司法
改革也成为了社会注目的焦点。本世纪初，最高人民法院院长肖扬
代表最高法院郑重提出，公正与效率是二十一世纪人民法院的工作
主题，强调要围绕公正与效率这个主题着重抓好审判工作、队伍建
设和司法改革三件大事。正是在这种背景下，清华大学法学院向清
华大学申请了“司法公正与司法改革”的课题项目。经论证，立项
于1999年，得到了学校的批准，并作为清华大学十大基础课题之
一。也许是因为诉讼法与司法的关系更密切一些，侧重于研究诉讼
法的我也成为了该课题的负责人。
课题组集中了清华大学法学院的若干教师和博士研究生。在他
们的共同努力和法学院领导的大力支持下，经过三年的时间，课题
研究任务按期完成。人民法院出版社出版的“司法公正与司法改革
研究系列丛书”就是该课题研究的一个重要组成部分，反映了课题
组成员对司法改革若干问题的深层思考与分析。
·该课题研究比较广泛地触及到了司法的各个主要方面，深入地
探讨了司法制度运行、调整、建构的理论和实践问题，包括基础理
论研究和制度的实证分析，例如，司法权问题、司法公正观念的源
流、民事司法改革、刑事司法改革、法院体制改革、律师体制改革
等等。在这些方面，研究人员不仅整合、梳理了学术界的研究成
果，而且在实证分析的基础上进一步诠释了司法公正和司法改革的
基本问题，提出了不少有益的观点和建议。如果这些观点和建议能
为我国司法公正的实现和司法改革起到积极的推动作用，那将是我
司法公正的实现和司法改革是一个宏大的社会系统工程。对i乙
样一个宏大、复杂的社会系统问题要在短短的两三年时间内试图进
行全方位和彻底的研究可以说是一项“不可能完成的任务”。而试
图要对司法公正的实现和司法改革给出一个“药到病除”的“丹
方”或“指点迷津”的“训喻”也是不可能的。我们的研究只是试
图全方位、立体地触及司法公正和司法改革的基本面，展示和分析
司法公正实现和司法改革中的制度和理论问题，提出可供进一步思
考的理路和观点。
司法改革是一项长期的任务，司法改革的研究也不是几年时间，
数名研究人员就可以完成的。司法改革首先需要有大量、广泛的调
查研究和第一手资料，没有这些基本材料，研究就可能是空中楼阁。
而这一点，在我国往往需要借助权力资源和手段才能实现。这正是
学者们所缺乏的；其次，司法改革涉及面非常广，有诸多问题，有的是
体制问题，有的是其他制度问题，它们之间相互连结、关联互致动。司
法改革研究不仅涉及法理、宪法、刑法、民法、刑事诉讼法、民事诉讼
法等基本法、实体法和程序法，还涉及社会学、政治学、伦理学等相关
领域，更深入地司法改革研究还需要更多、更集中的投入。我们的研
究不过是一种尝试而已，司法改革研究之路还远没有走到尽头。
在“司法公正与司法改革研究系列丛书”出版之际，谨向课题
组研究人员和支持课题研究的人们以及人民法院出版社表示诚谢。
课题负责人章程
2002年7月13日于清华大学明理楼
内容提要
民事司法改革是一个宏大的话题，也是一项宏大的研究项目和
买践工程。以其个人的智力、精力及时间是不可能系统、全面地思
考和研究这一宏大的项目的。鉴于此，笔者选择了民事司法改革中
一些比较引人关注的问题予以探究。这些问题也是笔者较长时间关
注和思考的问题。民事司法改革的一个重要领域或最重要的领域依
然是民事诉讼程序，其最能体现民事司法的特性。研究民事诉讼也
是笔者的专业之长， 因此，本书更多着墨于这方面，反映了近年来
笔者在这方面的研究所得。
民事司法改革发展到现在，要有大的作为，就不能局限于现有
法律框架，只有通过立法来加以实现。因此，民事司法改革的一个
十分重要的方面就是修改《民事诉讼法》。应当承认尽管我国《民
事诉讼法》在解决民事纠纷方面的确起到了很重要的作用，但由于
制定当时的背景和理念，我国的民事诉讼体制还没有充分反映民事
诉讼的特性，不能适应民事诉讼的现代发展要求。现行的民事诉讼
体制是一种在非市场经济体制背景下的产物。民事诉讼制度要发展
和完善，就必须修改《民事诉讼法》，要修改《民事诉讼法》使其
适应现代民事诉讼的需要，就必须消除原有体制中的内在制约因
素。笔者在这一部分着重分析了这种体制性制约的表像和原因，初
步指出了体制改革的基本路径。
在民事诉讼原则部分，笔者最为关注的是辩论原则和处分原
则，认为我国民事诉讼制度之所以没有能够适应民事诉讼的特性就
在于我们实际上没有完整的现代民事诉讼的原则体系，真正意义上
的辩论原则实际上一直“缺席”，而被“伪装”的辩论原则所顶替，
顶替者本身根本无法扮演辩论原则在民事诉讼中的“角色”。而另
一个本也是民事诉讼基本原则的处分原则在我国民事诉讼中又实际
上被“阉割”和压抑——限制当事人的处分权利反而扮演了正面角
色。笔者在本书中试图恢复辩论原则和处分原则应有的地位，使其
真正能够得到“解放”。这也是笔者对我国诉讼体制转型思考的持
续和扩展。
民事证据制度是目前民事诉讼法学界最为关注的领域。尤其是
学界提出制定民事证据法以来，社会各界对民事证据制度的关注再
次升温。笔者顺应了这种关注，对民事证据立法、民事证据制度移
植等等问题进行了分析。笔者在本书中指出，我们在建构证据制度
时必须注意体制环境问题，否则可能导致制度之间的非整合性。
在民事诉讼程序制度方面，笔者主要探讨了庭审制度和再审制
度。尤其是再审制度，笔者以为我国的再审制度在基础建构方面就
存在问题，我们是以审判监督权作为再审制度的基础，而不是以诉
的制度为基础，这就导致了一系列制度上的不整合。现行再审体制
的这种异型化也是由于整个民事诉讼体制的特性所决定的。笔者指
出了再审制度改革的基本思路，即以再审之诉为基础重构与民事诉
讼特性相适应，贯彻民事诉讼基本原则的再审制度。
低成本诉讼程序以及替代性纠纷解决制度的建构和完善也是当
今世界各国所重点关注的问题。我国目前的简易程序仍然不能满足
进一步降低诉讼成本的要求，尤其是简易程序的两审终审制大大地
制约了纠纷解决的简易化。笔者提出了重构低成本诉讼程序的基本
设想。替代性纠纷解决方式原是我国的长项，但随着诉讼需求的扩
张和诉讼意识的强化，原有替代性纠纷解决方式不仅没有发展，反
而有所退化和萎缩。近年来，诉讼的高成本和刚性化又唤起人们对
非讼解决制度的渴望。为此，笔者在替代性纠纷解决制度方面亦提
出了如何完善替代性纠纷解决体系的基本设想，这些设想也许对今
后我国的制度建构的实践会有所参考。
张卫平
2002年12月于清华大学明理楼
目录
1。民事诉讼法的发展与体制性制约的分析
1—1 引子
1—2 现行民事诉讼法与诉讼体制
1—3 民事诉讼法的发展
1—4 诉讼体制对民事诉讼法发展的制约
1—5 体制制约的克服
2．事实探知理念的转化
2—1 引子
2—2 事实探知：理念绝对化表征
2—3 事实探知：相对化的客观存在
2—4 理念转化：事实探知相对化
3．辩论原则：认识错位与还原
3—1 引子
3—2 我国辩论原则的一般认识
3—3 认识错位的理论分析
3—4辩论原则本质还原
3—5 约束性辩论原则的适用
3—6 辩论原则与诉讼体制
3—7 辩论原则与处分原则的关系
3—8 辩论原则适用的限制
4．处分原则：对超限制的反思
4—1 引子
4—2 我国处分原则通识
4-3 我国处分原则特色分析
4-4 我国处分权限制的理论基础
4-5 我国处分原则和处分权限制的再认识
4-6 我国处分原则重述与法的修正
5．民事证据法建构的思索
5-1 引子
5-2 民事证据法的必要性问题
5-3 匕较法视角的考察
5-4 民事证据法制度的准备
5-5 民事证据法制定的路径
6．民事证据制度的法移植
6-1 引子
6-2 法律制度的移植
6-3 移植的考量因素——从证据制度的视角
6-4 移植与反排斥的考量
7．证据交换：功能完善与结构调整
7-1 引子
7-2 证据交换的制度考察
7-3 证据交换制度的缘起
7-4 证据开示制度的基本结构
7-5 德日两国的争点及证据整理程序
7-6 请求证据开示与证明责任
7-7 证据交换制度的完善
8．证明责任倒置的分析
8-1 引子
8-2 《民事诉讼法》第64条与证明责任分配
8-3 大陆法系证明责任分B己的“正置”与“倒置
8-4 《意见》第74条与证明责任倒置
8-5 《证据规定》第4条与证明责任倒置
9．庭审结构的改革
9-1 引子
9-2 庭审的现行构造
9-3 法庭调查和法庭辩论分立的问题点
9-4 消解庭审调查与辩论的分立
10．证人询问：改革与探索
10-1 引子
10-2 英美庭审中的交叉询问
10-3 英美交叉询问制的特点
10-4 英美交叉询问的体制背景
10-5 日本对交叉询问的移植
10-6 我国询问体制改革与交叉询问制
10-7 我国诉讼体制下交叉询问制的移植问题
11．民事再审事由审查程序的法定化
11-1 再审事由审查程序的“一阶化”及缺陷
11-2 再审事由审查程序建构
12．民事再审事由分析
12-1 再审事由与再审的启动
12-2 现行民诉法中的再审事由及不足
12-3 国外再审事由的比较
12-4 我国民事再审事由的重构
13．民事再审：构造基础与制度重建·
13-1 引子
13-2 再审制度构造基础复议
13-3 再审之诉的特点与根据
13-4 再审之诉的制度结构
14．低成本诉讼体制的建构
14-1 引子
14-2 简易程序的概念
14-3 简易程序的价值
14-4 国外简易程序概览
14-5 简易程序的现状
14-6 民事诉讼程序的简易化
15.替代性纠纷解决方式
15-1 替代性纠纷解决方式的概念及特征
15-2 替代性纠纷解决方式的基本类型与具体形式
15-3 替代性纠纷解决方式的作用
15-4 国外替代性纠纷解决方式的历史发展与现实
15-5 我国替代性纠纷解决方式概况
15-6 我国替代性纠纷解决方式的建构
16．体制转型与我国民事诉讼理论的发展
16-1 引子
16-2 我国民事诉讼理论的体系化过程
16-3 我国民事诉讼理论的滞后
16-4 我国民事诉讼理论的发展
附录 日本民事司法制度改革的基本构想