现代监狱制度
编号：11461
书名：现代监狱制度
作者：王泰
出版社：法律
出版时间：2003-5-1
入库时间：2003-6-11
定价：20元
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目录
第一编 监狱制度通论
第一章监狱制度
第一节 监狱制度的概念
第二节 监狱制度的意义
第三节 研究监狱制度的基本方法
第二章 刑罚制度的演变及其对监狱制度的影响
第一节 刑罚的样态与监狱制度
第二节 刑罚制度的演变
第三节 刑罚制度的演变对监狱制度的影响
第三章 刑罚思想的演变及其对监狱制度的影响
第一节 报应思想及其对监狱制度的影响
第二节 预防思想及其对监狱制度的影响
第四章 狱制改良运动与现代监狱制度的形成
第一节 狱制改良的原因
第二节 狱制改良的基本情况(沿革)
第三节 狱制改良的重要意义
第二编 监狱制度的类型
第五章杂居制
第一节 杂居制的概念和类型
第二节杂居制的利弊分析
第三节严密组织和准军事化管理的杂居制
第六章独居制
第一节 独居制的缘起
第二节 独居制的类型
第三节 独居制的利弊分析
第七章 罪犯自治制
第一节 罪犯自治制概述
第二节 罪犯自治制的起源
第三节 罪犯自治制的类型
第四节 罪犯自治制的利弊分析
第八章不定刑期制
第一节不定刑期的理论根据
第二节 不定刑期制的起源
第三节 不定刑期制的问题与实际应用
第四节 不定刑期制的影响
第九章开放处遇制
第一节开放处遇制的基本特征
第二节 开放处遇制的基本类型
第三节 开放处遇制的利弊分析
第十章分类制
第一节 分类制的概念和起源
第二节 分类制的原理
第三节 分类制的类型
第四节 分类制的利弊分析
第三编 累进处遇制
第十一章累进处遇制的起源和类型
第一节累进处遇制的起源
第二节累进处遇制的主要类型
第十二章累进处遇制的基本原理
第一节自由刑的刑罚剥夺度可调控理论
第二节罪犯服刑表现与处遇等价交换
第三节行刑过程与阶梯激励
第四节“维齐非齐”与“处遇贴近”原理
第五节小结
第十三章累进处遇制的矫正机制
第一节差异机制
第二节整合机制
第三节自律机制
第四节组织机制
第五节激励机制
第六节累进处遇制的其他矫正机制
第十四章累进处遇的实施要素
第一节设级与分级累进
第二节处遇差
第三节累进过程控制
第十五章累进处遇制的利弊分析
第一节累进处遇制的主要成就
第二节累进处遇制的主要弊端
自序
一
记得是在1982年，有关方面要在中国美术馆举办一次大型的外
国图书展览，在开展之前邀请有关专家进行审看把关，法学书籍的审
看任务交给了我的老师余叔通教授。余老师请来政法大学的汪煊教
授做他的助手，又把当时还是研究生的我叫上，让我负责日语书籍的
初审。能有机会免费看到这样多的原文书籍，这在当时是很不容易
的，我自然高兴异常，一个上午下来，又是自己看又帮助老师们搬书，
累得够呛。中午是余老师自己掏腰包请汪老师和我吃饭，饭后我躺
在芙术馆的长凳子上休息，准备午后再做。随手摸了一本书看看，也
许就是缘分所致，竟然是三卷本的日本“有斐阁”出版的《日本①矫正
上保护》，正是其中有关累进处遇制的章节!这就是我第一次接触到
现代监狱制度——累进处遇制的经过。同年毕业后，当我被分配到
当时的公安部劳改干校业务教研室，王福金主任让我备课准备讲“资
本主义国家的监狱制度”课程的时候，我真有些感叹造化的力量了。
我马上到北京，将《日本①矫正上保护》全书复印下来，也正是由此，
开始了我对监狱制度问题的研究。可是到了1985年6月，干校改称
为“中央劳改劳教管理干部学院”，我当上了专业教学部主任，开始了
“双肩挑”的生涯，研究工作时断时续。1987年，我担任了学院研究
所的所长，时间宽裕了，并且在学院举办的高级培训班上开设《现代
监狱制度》讲座之后，对监狱制度的研究才正式开始，这本书的主要
内容都是在这个时候开始形成的。
随着时间的推移，研究也渐渐有了一些心得，当我把这些学习体
会首先增加到我院(这时已经更名为“中央司法警官教育学院’’)所举
办的“高级警官晋升培训班”的课程中的时候，受到了比较普遍的欢
迎，这就更增加了我研究的勇气和信心。当时就有不少领导和学员
同志鼓励我把这些心得整理出来写本书，但是由于种种原因，一直没
能如愿，直到1999年，以《现代监狱制度》为题申请到河北省的哲学
社会科学课题，才有机会、也有压力认真坐下来加以整理，于是就有
了这本专著。
二
在早期的监狱理论中，是把所有的监狱要素都放在一起讲的，但
是由于电子计算机的广泛应用，“软件”、“硬件’’的概念开始成为人们
观察和分析事物的一种方法，将这种方法移植到监狱学领域，就对监
狱的要素也有了“软件”和“硬件”的区分。于是，监狱的建筑和其他
设施，常常被称之为“硬件”，而在监狱的诸多‘‘软件’’中，监狱制度就
成为被学者和实务工作者高度关注的对象之一。
从刑罚学的角度讲，在剥夺自由刑刚开始应用的初期阶段，人们
只是关心能否有一个可靠的场所将罪犯与社会隔离开来，而当在押
罪犯之间的“恶习感染”和“强凌弱”等两个基本问题出现以后，人们
最先考虑的也只是如何在监狱建筑和监狱设备上下功夫，进一步加
强隔离和完善隔离。所以在近代监狱的狱制改良运动初期，首先出
现的是依靠专用的监狱建筑来完成的所谓“分房制”，并且据此而极
大程度地改进和重新设计了监狱的建筑格局，期待以“硬件’’的作用，
达到改革监狱管理的目的。但是很快人们就发现，监狱建筑所能够
达到的效果和目的极其有限，实现剥夺自由刑所亟须解决的是建立
刑罚实现的平台，或者说是要建立科学的剥夺自由刑操作系统。说
白了就是：这样的一种刑罚交付监狱来完成，那么监狱将怎样来做
呢?由此产生的活动模式设计，刑罚执行程序的组织等等，都在不断
地提出问题，需要一个完整的解决方案。
特别是在新的刑罚思想提出之后，矫正的概念为监狱的行刑提
出了更加繁重的任务，怎样才能使罪犯达到矫正的效果，无形中为监
狱提出了难以解决的课题，监狱制度又开始向矫正罪犯的“解决方
案”取向发展，各种监狱制度的出现，其实成了矫正罪犯方案的经验。
但是，由于矫正的理念业已成为较大范围的共识，所以，矫正方案即
监狱制度的实验，也就得到同样范围的共识和关注。
据说一度曾经有取消剥夺自由刑的论调，但是，在死刑被取消或
严格限制使用、身体刑被取消的前提下，其他刑罚种类恐怕一时还难
以取代这种刑罚承受度基本平等的剥夺自由刑。剥夺自由刑的首选
地位和主流刑种地位还可以应对挑战，·并且在相当长历史时期内还
要存在下去。与此同时，剥夺自由刑的实现，即刑罚的执行，还是要
依赖于“设施执行”的样式来完成，也就是说作为剥夺自由刑的主要
执行机构和执行样式，监狱的作用一时半会儿还不能降低或取消。
然而不容乐观的是，一方面剥夺自由刑及其执行的样式要维持，而另
一方面，对剥夺自由刑的效益的要求却在不断地提升，这样一来，对
监狱活动品质、活动效益的要求就必然会日益突出起来。也就是说，
在监狱的硬件一时不会有较大改变的前提下，对监狱软件的需求会
大大提高，因此，监狱工作的“软件”版本更新的速度就会加快。可能
就是在这样的背景之下，在现代，监狱制度的发展和更新更加受到青
睐，在监狱制度上也越来越凝聚起了大量的人类智慧。
在当代，吸收了大量诸如管理科学等现代科学原理和精华的监
狱制度，在监狱的现代化方面发挥了独特的作用，它把监狱活动程序
化、细节化、规范化、技术化，增加了监狱矫正罪犯过程的可测量性、
可知性和可传授性，更加重要的是，它使矫正罪犯成为可控过程，从
而使矫正罪犯的科学化、文明化成为可能。而所有这些，对于监狱的
未来都是意味极其深远的，所以现在从事监狱管理工作的人们，不能
不关注现代监狱制度的发展。
三
本书在研究的过程中，首先遇到的困难是一个方法论问题：监狱
制度不但是一个已经被实践着的领域，而且已经有一定的研究成果
问世，那么本书将怎样对待这些问题呢?
首先，笔者坚持了一个“开采富矿”的理念：监狱制度虽然是被前
人所发现，并且不但有具体的实践，也已经有了比较系统的研究成
果，但是，由于“监狱制度”是一个蕴含量极其丰富的“富矿”，虽然已
经开采，但是仍然有许多内涵的好东西尚未完全得到发现或研究利
用。今天，随着人们认识社会的深入、认识社会各种问题的能力极大
提升，例如辩证唯物主义和历史唯物主义的世界观和方法论；现代管
理科学的发展与进步等，都为我们提供了先进的“开采工艺”和“开采
工具”，使得我们的眼界大为开阔，使得我们的认识更加深刻，所以就
使得对监狱制度这个“富矿”有了进一步“扩大开采”或“深加工”的可
能性，就是说，随着认识工具的更新换代，完全有理由期待对监狱制
度的研究会有许多新的成果和收获。
在大量的监狱制度现象中，蕴含着丰富的人类智慧，但是在监狱
制度的发展初期，人们并没有对监狱制度做太多系统的思考，因此，
大量的监狱制度现象基本上呈现着散失的状态。面对这一状况，作
为研究的初步工作，首先就不能不对大量的监狱制度现象进行搜集、
整理和归类，作为一个重要的方法，是在整理的基础上进行一定的梳
理，从而可以进行系统的观察，以便从中寻找规律性的东西。这就是
本书第二编所做的工作。
进行典型分析，或者称之为“解剖麻雀”，是将研究引向深入的重
要方法。为此，笔者在研究现代监狱制度时，重点将现代社会中应用
最广泛的累进处遇制作为典型的现代监狱制度加以集中分析研究。
从原理、机制、实施要素、利弊分析等多个层面上进行深入的讨论，力
图从中导出对现代监狱制度的规律性认识。“伤其十指不如断其一
指”，‘‘集中优势兵力打歼灭战”，运用这些思想方法，集中力量深入研
究一种现代监狱制度的思路设计，使笔者尝到了甜头。不仅在深入
研究中取得了令人振奋的成果，同时也对科研方法论有了新的认识。
四
本书采取了板块式的结构：
第一板块“监狱制度通论”是原理性研究，也是宏观视角的研究。
首先廓清了监狱制度的概念和探讨了研究的方法，在这个范围内包
含了笔者不同以往的一些提法和理论上的创新努力。例如：首次将
刑罚制度的演变与监狱制度关联起来，将刑罚思想与监狱制度关联
起来，并且将其作为监狱制度发展演变的历史依据和现实依据。根
据笔者在教学实践中的反馈意见来看，这样做的好处是增加了对监
狱制度发展历史脉络的逻辑理解，增加了条理性，有助于对监狱制度
的历史作整体的把握。也许，这样的一个框架不仅会为今后“监狱制
度”能够继续成为一个相对独立的研究领域和学科奠定一个原始的
基础，同时也为现代监狱制度寻找到一个逻辑起点。在这个板块里，
根据所能够搜集到的有限材料和信息，试图对人类社会在近代历史
上的监狱改良活动进行了尝试性的梳理，反省了近代监狱制度的发
展走向和逐步形成过程，从而为现代监狱制度寻找一个历史起点。
第二板块“监狱制度的类型”已经开始了对监狱制度的具体研
究，并且如前所述，是对大量监狱制度现象的梳理和归类，但是在本
书中它的作用却是过渡性的。这个板块以类型化的方式择取了较多
监狱制度形态中的比较典型的几种类型，例如：杂居制、独居制、罪犯
自治制、不定期制、开放处遏制和分类制等比较重要的监狱制度，进
行了介绍概念、划分类型、分析原理、评价利弊等比较系统的研究。
由于注意了思想方法的运用，努力得出与西方监狱学者不同的观点
和结论。
第三板块“累进处遇论”是本书的重点内容，也是笔者的主要成
果之所在，几乎占据了本书的一半篇幅。在经历了对监狱制度的宏
观整体性的原理观察和中观意义的分类整理之后，集中注意力在微
观上对现代最重要的监狱制度之一——累进处遇制进行了应当说是
具有一定开创性的研究。例如：首次提出“自由刑的剥夺度理论”，并
且将其作为累进处遏制的最重要的原理之一，予以充分肯定。本书
将“罪犯服刑表现与处遇等价交换”作为累进处遇制的又一个基本原
理，从而为“累进处遇制为什么会出现于市场经济条件之下?”的问
题，提供了合理的解释和依据。以现代管理科学为视角和观察工具，
本书分析了累进处遇制在监狱行刑过程中的激励原理，为累进处遇
制在矫正罪犯的机理方面，作出了具有现代管理科学意义上的解释
和回答。本书更以中国传统文化的特殊视角，从“维齐非齐’’的高度
来解释累进处遇制的“处遇贴近”原理等等，进行了许多探索性的工
作。
本书不仅提出了累进处遇制的差异机制、整合机制、自律机制、
组织机制、激励机制和其他一些矫正罪犯机制，而且进行了实事求是
的理性分析，不仅试图解释累进处遇制的特有现象，为更加自觉地应
用累进处遇制提供了依据，而且为累进处遇制的更新换代，提供了基
础蓝本和初始化平台。
为了提升本书所作的理论努力的应用价值，特别在第14章用较
大的篇幅阐述了笔者在实施累进处遇制方面的意见和建议，以供读
者参考。在“设级和分级累进”、“处遇差”、“累进过程控制’’等方面，
都试图结合国内外已有的实践经验，联系笔者多年的研究心得以及
与监狱实际工作者特别是和监狱长们切磋的结果，提出一些建设性
意见以便监狱管理部门考虑。
以上不过只是笔者的一个导读意见，所有的结论性成果评价其
买都是不作数的，因为只有读者才是最终的裁判者，只要读者能在其
中获得一；，笔者才觉得不会愧对那块业已磨损的朝夕相伴的键盘。
本书的不足除了笔者的研究水准和资料的限制等原因造成的
“硬伤”之外，主要还是只进行了初始性的、一般性的以及原理性的研
究，缺乏结合国情实际和中国监狱制度实际的个案研究。为此，只好
以其他的题目来做进一步的后续研究了。
五
本书是在河北省哲学社会科学规划办公室戴长江等同志的关“
和重视下才得以立项的。在结项鉴定过程中，又得到北京大学储槐
植教授和陈兴良教授、中国政法大学邵名正教授等三位我国著名刑
法学家以及中央司法警官学院王秉中教授和辛国恩编审的严格评审
和高度评价。本书成书过程中，李连萍副研究馆员在资料方面提供
了全力支持和帮助。
司法部梁然同志、法律出版社黄闽、李莉、蒋浩等同志为本书的
出版问世做出了巨大的努力。
在此笔者一并表示最诚挚的谢意!
王 泰
2002年6月1日于保定