公司制的异化(法学论丛)
编号：13195
书名：公司制的异化(法学论丛)
作者：郑若山
出版社：北大
出版时间：2003-12-1
入库时间：2003-12-27
定价：19元
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目 录
序…………………………………………………………………(1)
导人语——公司制怎么啦………………………………………(3)
第一篇公司制本质论
第一章公司制概论……………………………………………(3)
第一节 公司制的概念、历史和优势………………………(3)
一、公司的概念…………………………………………(3)
二、公司的特征…………………………………………(4)
三、公司制的概念………………………………………(5)
四、公司制的历史………………………………………(6)
五、公司制的优势………………………………………(7)
第二节 公司治理的概念、本质和意义……………………(8)
一、公司治理的概念……………………………………(8)
二、公司治理从本质上说就是公司制……………………(9)
三、公司治理的重要意义…………………………………(10)
四、非官方的公司治理方案………………………………(13)
第三节 公司制的发展趋势………………………………(15)
一、发展的哲学意义……………………………………(15)
二、公司制发展的概念……………………………………(16)
三、公司制发展的逻辑……………………………………(16)
四、公司制发展的趋势……………………………………(17)
第二章公司制的本质在于公司机关之间的权力制约………(23)
第一节 一个股份公司从本质上说就是一个
微型的国家………………………………………(23)
一、总说…………………………………………………(23)
二、从股份公司的历史渊源来看…………………………(23)
三、从股份公司的巨大经济实力和社会影响力来看………(24)
四、从股份公司的组织形式来看…………………………(25)
五、从人性的角度来看……………………………………(26)
六、小结…………………………………………………(26)
第二节 股份公司与民主国家的共同要素………………(27)
一、均有其成员…………………………………………(27)
二、均有其财产…………………………………………(27)
三、均有其人格…………………………………………(28)
四、均有其主权…………………………………………(28)
五、均有其机关…………………………………………(29)
六、均有其宪法…………………………………………(30)
第三节 公司制是分权制衡的国家治理制度在企业
治理中的再现……………………………………(31)
一、公司制根本区别于传统企业的组织管理制度…………(31)
二、公司制的基本原理是西方民主国家中的分权制衡
机制…………………………………………………(31)
三、公司制与三权分立的国家制度具有共同的哲学基础 …(33)
四、小结…………………………………………………(34)
第四节 公司制与西方近现代国家制度之比较…………(34)
一、公司制与西方近现代国家制度的共同点………………(34)
二、公司制与西方近现代国家制度的不同点………………(35)
第五节 公司制的本质在于公司机关之间的权力制约…(37)
一、总说…………………………………………………(37)
二、公司制与企业主亲自经营的传统企业组织管理
模式的区别…………………………………………(38)
三、公司制与我国国有企业治理制度的区别………………(40)
四、公司制与我国事业单位的组织管理模式的区别………(41)
五、公司制与我国人民代表大会制度的区别………………(41)
六、公司制的本质在于公司机关之间的权力制约…………(43)
七、对“公司制的本质为效率和安全”的批判………………(44)
第三章公司机关权力制约机制的一般原理和制度价值……(46)
第一节 著名思想家论权力制约………………………(46)
一、总说…………………………………………………(46)
二、梭伦、亚里士多德论权力制约…………………………(46)
三、瓦列里乌斯、西塞罗论权力制约………………………(48)
四、哈林顿、洛克、休谟论权力制约………………………(51)
五、孟德斯鸠论权力制约…………………………………(53)
六、杰斐逊、汉密尔顿、麦迪逊论权力制约…………………(56)
七、小结…………………………………………………(58)
第二节 公司机关权力制约机制的一般原理……………(58)
一、公司机关权力制约的任务和目标……………………(58)
二、监督制约公司经营者的各种途径……………………(59)
三、公司机关权力制约的具体办法………………………(61)
四、对经营者的审计监督和廉洁性评价……………………(62)
五、对经营者的工作绩效评价和薪酬确定…………………(63)
六、对经营者的素质要求和继任人选确定…………………(64)
第三节 公司机关权力制约机制的制度价值……………(66)
第四章西方国家公司治理中的权力制约机制及其比较……(70)
第一节 美国公司治理中的权力制约机制………………(70)
一、美国公司治理结构的主要内容………………………(70)
二、以董事会内部制约为主导的美国公司权力制约机制 …(73)
三、美国公司权力制约机制的利弊分析……………………(74)
第二节 德国公司治理中的权力制约机制………………(76)
一、德国公司治理结构的主要内容………………………(76)
二、德国公司治理中的权力制约机制 ……………………(76)
三、德国公司治理中的权力制约机制利弊分析……………(78)
第三节 日本公司治理中的权力制约机制………………(80)
一、日本公司治理结构的主要内容………………………(80)
二、日本公司治理中的权力制约机制 ……………………(81)
三、日本公司治理中的权力制约机制的利弊分析…………(82)
第四节 衡量公司治理中的权力制约机制优劣的
客观标准…………………………………………(83)
一、衡量公司治理中的权力制约机制优劣的原则性标准 …(83)
二、衡量公司治理中的权力制约机制优劣的技术性标准 …(84)
第五节 美德日三国公司治理中的权力制约机制
之比较……………………………………………(88)
一、总说…………………………………………………(88)
二、三国公司治理中的权力制约机制的主要区别…………(88)
三、三国公司权力制约机制的主要成因及实际效果………(92)
四、小结…………………………………………………(94)
第二篇公司制异化论
第五章公司制在中国的异化：历史、表现及危害……………(97)
第一节 公司制异化概述…………………………………(97)
一、哲学上的异化概念……………………………………(97)
二、公司制的异化概述……………………………………(99)
第二节 公司制在中国的存在与异化史…………………(102)
一、总说………………………………………………(102)
二、洋务运动时期公司制在中国的引进与异化 …………(103)
三、民国时期公司制在中国的存在与异化………………(104)
四、人民共和国时期公司制在中国的存在与异化…………(105)
五、小结………………………………………………(106)
第三节 公司制在中国异化的主要表现…………………(107)
一、资本所有者的缺位…………………………………(107)
二、公司主体性的弱化…………………………………(109)
三、公司的政府机关化…………………………………(111)
四、公司机关的空壳化…………………………………(111)
五、社会组织的公司机关化……………………………(114)
六、经理专政和管理腐败………………………………(115)
第四节 公司制在中国异化的主要危害…………………(116)
一、公司制异化对整个社会和国家的宏观危害 …………(116)
二、公司制异化对单个企业和股东的微观危害 …………(120)
第六章公司制异化的本质是经营者制约的失效……………(122)
第一节 经营者制约的失效与公司制异化的
一般关系…………………………………………(122)
一、经营者制约及其失效………………………………(122)
二、经营者制约的失效是公司制异化的本质……………(122)
第二节 所有者的缺位使经营者制约失去了必要性
与原动力…………………………………………(123)
一、公司制并非资本所有权与资本经营权相分离的产物，
恰恰是二者的有机结合……………………………(123)
二、资本所有者与资本经营者之间不是隐名主义的信托关系，
而是显名主义的代理关系 …………………………(125)
三、资本所有者的缺位使公有制公司的资本处于无最终归属
者的实际无主状态，使资本不断地大量地流失却无人真正
关心，而经营者制约则失去了内在必要性和原动力 …(126)
第三节 公司主体性弱化使公司的经营控制者不受实际
制约………………………………………………(127)
一、公司的市场主体性和经营自主权的极端重要性………(127)
二、公有制公司主体性弱化的两种类型…………………(128)
三、公司主体性弱化使公司的经营控制者不受实际
制约………………………………………………(129)
第四节 公司的政府机关化使主要经营者演变成为不受
制约的主宰者……………………………………(129)
一、公有制公司的政府机关化与传统企业组织管理模式的
一致性……………………………………………(129)
二、公司经营者与公司主宰者的根本区别………………(130)
三、公司的政府机关化使公有制公司的主要经营者演变成为
不受制约的公司主宰者…………………………(131)
第五节 公司机关的空壳化使经营者制约失去了主要
承担者……………………………………………(132)
一、董事会的空壳化使其中的持不同意见者无法与主要经营
者相抗衡，甚至根本不存在…………………………(132)
二、监事会的空壳化使专门监督机关无法发挥其应有的对经
营者的制约作用……………………………………(137)
三、股东大会的空壳化使股东、董事、监事和职工失去了制约
经营者的良好机制和最佳场所，使它不可能作出有效
制约经营者的决议…………………………………(138)
第六节 经理专政和管理腐败是经营者制约失效的集中
表现和必然结果…………………………………(139)
一、经理专政与管理腐败之间的关系……………………(139)
二、经理专政和管理腐败是经营者制约失效的集中表现和
必然结果 …………………………………………(140)
三、结论………………………………………………(142)
第七章公司制在中国异化的原因探析………………………(143)
第一节 公司制在中国异化的历史根源…………………(143)
一、自古以来中国手工业的官商史………………………(143)
二、洋务运动后中国工业的官商史………………………(145)
三、建国以来的中国工业的官商史………………………(145)
四、商品经济始终未在中国社会得到充分发展是公司制未能
健全发育与成长的重要原因…………………………(146)
第二节 公司制在中国异化的文化根源…………………(147)
一、自古以来的一人至上的极权主义的中国社会
组织传统 …………………………………………(147)
二、自古以来中国人的个人主义、家族主义的经商传统 …(148)
三、广大公民缺乏民主意识是公司制异化
最深层次的原因……………………………………(149)
第三节 公司制在中国异化的政治原因…………………(151)
一、企业经营的国家政治化……………………………(151)
二、公有制企业的政府机关式的组织管理模式和官本位
特征………………………………………………(153)
三、公有制企业深厚的官本位传统………………………(155)
四、对西方国家治理中的“三权分立”原则的批判与否定
扩大到了公司治理领域……………………………(156)
五、政府与企业关系的根本扭曲…………………………(157)
第四节 公司制在中国异化的经济原因…………………(159)
一、长期以来的计划经济管理体制使公司制
无生存的土壤………………………………………(159)
二、公有股权的过度集中排斥公司制……………………(159)
三、社会生产力的普遍落后严重影响公司制的
实施效果 …………………………………………(161)
四、长期的闭关锁国政策妨碍了公司制的不断完善………(161)
第五节 公司制在中国异化的法制原因…………………(162)
一、建国后相当长时期内，我国的公司治理一直处于无法
可依的状态…………………………………………(162)
二、我国现行公司立法存在着许多严重缺陷……………(162)
三、公司制的基本理念尚未在我国社会中深入人心………(164)
四、部分国家机关的有法不依、执法不严和违法不究……(166)
第三篇公司制异化对策论
第八章公司制的异化与公司法的完善………………………(171)
第一节 资本所有者的缺位与股东权益保护制度的
完善………………………………………………(171)
一、股东权益保护制度的重要意义和基本要求 …………(171)
二、资本所有者缺位的立法对策…………………………(172)
三、股东权益保护制度的立法完善………………………(173)
第二节 公司主体性的弱化与公司独立法律人格制度
及代表制度的完善………………………………(176)
一、健全公司独立法律人格制度和代表制度是解决公司主体性
弱化问题的根本出路………………………………(176)
二、公司独立法律人格制度的概念和完善………………(178)
三、公司代表制度的概念和完善…………………………(184)
第三节 公司的政府机关化与公司治理模式的选择……(188)
一、公司的政府机关化与我国现行公司治理
模式的关系…………………………………………(188)
二、采用董事会内部制约型的美国模式是解决我国公司政府
机关化问题的最佳选择……………………………(189)
三、我国公司治理结构的立法完善………………………(191)
第四节 公司机关的空壳化与股东大会和董事会
职能的强化………………………………………(193)
一、强化股东大会和董事会的职能是解决我国公司机关空壳
化问题的根本对策…………………………………(193)
二、强化股东大会职能的立法建议………………………(194)
三、董事会职能的强化…………………………………(197)
第五节 经理专政、管理腐败与公司业务执行
制度的改革………………………………………(203)
一、取消现行立法有关经理地位和职权的规定是根除
经理专政与管理腐败现象的根本前提………………(204)
二、构建以董事会执行委员会为主要依托的、由复数经理人
进行集体领导的、内部实行权力制衡的公司业务
执行制度 ………………………………………(209)
第六节 社会组织的公司机关化与其存在及活动的
法律规范…………………………………………(212)
一、取消社会组织的公司管理权，以防止其公司机关化是公司
制度内在的本质的要求……………………………(212)
二、公司中社会组织的存在和活动的法律规范 …………(213)
第七节 公司制异化与上市公司治理结构的完善………(213)
一、大股东一股独大导致的公司主体性弱化和公司机关空壳
化与上市公司股权结构优化…………………………(213)
二、由主要经营者高度集权导致的经理专政和管理腐败与上市
公司治理结构的完善………………………………(214)
第九章公司制的异化与民间机构公司治理方案的制定……(216)
第一节 民间机构公司治理方案的产生及意义…………(216)
第二节 民间机构公司治理方案解读：
《公司治理的政策声明》…………………………(218)
一、TIAA—CREF简介………………………………(218)
二、《公司治理的政策声明》的主要内容及解释 …………(219)
三、《公司治理的政策声明》评述及其对公司制异化的防治
作用………………………………………………(224)
第三节 民间机构公司治理方案解读：
《董事的职业化与专业素质》……………………(230)
一、《董事的职业化与专业素质》的主要内容及解释………(230)
二、《董事的职业化与专业素质》评述及其对公司制异化的
防治作用 …………………………………………(240)
第四节 公司制的异化与我国民间机构公司治理
方案的制定………………………………………(245)
第十章公司制的异化与公司制生存环境的治理……………(248)
第一节 公司制生存的政治环境治理……………………(249)
一、转变政府的角色与功能……………………………(249)
二、强化政府的廉政监察机制 …………………………(250)
第二节 公司制生存的经济环境治理……………………(252)
一、优化公司的资本所有权结构…………………………(252)
二、建设强大的机构投资者队伍…………………………(253)
三、建立发达的公司资本市场 …………………………(253)
四、建立完善的公司董事及高级管理人员市场 …………(254)
五、强化对独立审计机构的政府监管……………………(254)
六、强化对股份公司信息披露的政府监管………………(256)
第三节 公司制生存的社会环境治理……………………(258)
一、促进整个社会生活的法治化…………………………(258)
二、充分发挥新闻舆论的监督制约作用…………………(260)
三、建立股份公司董事及高级管理人员任职登记及道德业绩
档案制度 …………………………………………(261)
第四节 公司制生存的文化环境治理……………………(262)
一、社会价值观：由官本位向民本位转变…………………(262)
二、社会主体观：由义务本位向权利本位转变……………(264)
三、社会组织观：由极权主义向分权制衡转变……………(265)
第五节 公司制生存的法律环境治理……………………(268)
一、完善商事法律体系…………………………………(268)
二、确保商事司法的公正性……………………………(269)
三、加强全民普法，培养公民的法律意识和守法习惯……(270)
结束语——还公司制以本来面目………………………………(271)
参考文献…………………………………………………………(273)
后记………………………………………………………………(278)