国际反洗钱行动与中国外汇领域反洗钱实践
编号：15244
书名：国际反洗钱行动与中国外汇领域反洗钱实践
作者：初本德等
出版社：中国金融
出版时间：2003-12-1
入库时间：2004-8-13
定价：12元
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目 录
序言………………………………………………………(1）
序言………………………………………………………（1 ）
前言………………………………………………………(1)
刖菁………………………………………………………（1）
第一部分 国际反洗钱行动：法律标准体系、
机构、可疑报告制度与合作………………(1)
一、国际反洗钱行动概述……………………………(1)
(一)洗钱(money laundering)的概念和阶段
过程…………………………………………(1)
(二)洗钱活动和洗钱犯罪(money laundering
offences)……………………………………(5)
(三)国际洗钱的规模、新特点和危害…………(9)
(四)国际反洗钱行动概述……………………(10)
二、国际反洗钱的法律标准体系…………………(11)
(一)国际反洗钱公约…………………………(11)
(二)国际金融机构反洗钱规定………………(13)
(三)反洗钱国际标准体系：FATF40条建议
……………………………………………(15)
三、各国反洗钱法律法规和监管体系……………(16)
(一)美国的反洗钱法律体系…………………(17)
(二)英国反洗钱立法和监管概况……………(19)
(三)澳大利亚立法和监管概况………………(21)
四、国际反洗钱的核心机构………………………(23)
(一)金融行动特别工作组(FATF)…………(23)
(二)类似于金融行动特别工作组(FATF)的
反洗钱区域组织(FSRBs)………………(24)
(三)金融情报中心(FIU)……………………(25)
(四)艾格蒙特集团(Egmont Group)…………(27)
五、各国反洗钱可疑交易报告制度的比较………(28)
(一)报告主体和报告种类……………………(28)
(二)报告标准和报告介质……………………(29)
(三)报告的数据特征…………………………(30)
(四)报告的使用对象…………………………(31)
六、国际反洗钱合作………………………………(32)
(一)各国政府间的合作………………………(32)
(二)与国际金融机构的合作…………………(32)
(三)对在反洗钱方面非合作国家和地区的反
措施………………………………………(33)
第二部分我国外汇领域反洗钱实践………………(34)
一、我国的洗钱活动特征和反洗钱工作的深入
开展……………………………………………(34)
(一)我国的洗钱活动特征……………………(34)
(二)我国反洗钱工作的深入拓展……………(37)
二、外汇领域反洗钱专门法规……………………(40)
(一)制定《管理办法》的主导思想…………(40)
(二)《管理办法》的主要内容及其结构………(42)
(三)《管理办法》60项大额和可疑外汇资金
交易报告标准与识别标准详解…………(46)
三、《管理办法》平稳有效实施……………………(46)
(一)商业银行履行反洗钱职责………………(46)
(二)外汇局大力加强反洗钱报告制度的基础
建设工作…………………………………(48)
(三)外汇领域反洗钱工作机制初步形成
……………………………………………(52)
(四)外汇局初步履行金融情报中心(FIU)
功能………………………………………(53)
四、颁布实施《管理办法》的重大意义…………(55)
(一)《管理办法》实施全方位监管，有利于
防范和打击跨境洗钱活动，保障国家经
济金融安全………………………………(55)
(二)实施《管理办法》是整顿和规范外汇
市场经济秩序的标本兼治之策…………(56)
(三)实施《管理办法》有利于有效打击洗钱
活动的上游犯罪…………………………(56
(四)《管理办法》的实施对外汇监管改革的
意义………………………………………(57)
五、外汇领域反洗钱工作的发展方向……………(57)
(一)全面落实完整、规范、真实的电子数据
采集方式…………………………………(57)
(二)适时将非银行金融机构纳入《管理办法》
实施范围…………………………………(58)
(三)成立我国的金融情报中心(FIu)
……………………………………………(59)
(四)进一步提高我国反洗钱工作的法制化和
电子化水平………………………………(61)
(五)加强国际反洗钱合作……………………(62)
附件1：金融机构反洗钱规定
中国人民银行2003年第1号令发布……(63)
附件2：人民币大额和可疑支付交易报告管理办法
中国人民银行2003年第2号令发布
……………………………………………(69)
附件3：金融机构大额和可疑外汇资金交易报告
管理办法
中国人民银行2003年第3号令发布……(77)
附件4：金融机构大额和可疑外汇资金交易60项
报告标准和识别标准释义………………(86)
附件5：金融机构大额和可量化可疑外汇资金交
易数据采集接口规范……………………(103)
附件6：金融机构大额和可量化可疑外汇资金交
易报告标准和识别标准量化指标………(112)
后记……………………………………………………(123)