跨国银行监管的主要法律问题研究(厦门大学国际经济法文库)
编号：16288
书名：跨国银行监管的主要法律问题研究(厦门大学国际经济法文库)
作者：陈安
出版社：厦门大学
出版时间：2004-10-1
入库时间：2004-11-9
定价：24元
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导言：国际金融一体化与金融自由化背景下的跨国银行监管
问题………………………………………………………(1)
一、研究背景：金融一体化和金融自由化浪潮对跨国
银行业的“双刃剑”效应…………………………………(2)
二、研究目的、意义及体例说明………………………………(5)
第一章跨国银行监管的理论基础………………………………(7)
第一节跨国银行监管的经济学原理…………………………(7)
一、公共利益论(the Public Interest Theory)………………(8)
二、捕获论(Capture Theory)………………………………(10)
三、金融抑制论(Financial Restriction Theory)…………(11)
四、经济管制论………………………………………………(14)
五、跨国银行监管经济学诸理论的评析……………………(16)
第二节跨国银行监管的法学原理…………………………(20)
一、跨国银行国别监管的法学原理…………………………(20)
二、跨国银行国际监管的法学原理
——“全球合作”原则……………………………………(25)
三、跨国银行内部监管的法理基础…………………………(28)
第三节跨国银行监管的核心原则…………………………(29)
一、双重许可原则……………………………………………(30)
二、适度监管原则……………………………………………(30)
三、并表监管原则……………………………………………(31)
四、审慎监管原则……………………………………………(31)
第二章 东道国对跨国银行的市场准入监管…………………(33)
第一节跨国银行市场准入的待遇标准……………………(34)
一、发达国家的跨国银行市场准入待遇标准………………(34)
二、发展中国家的跨国银行准入待遇标准…………………(44)
三、世界贸易组织关于银行准入待遇标准的
法律规范评析……………………………………………(48)
第二节跨国银行准人的形式与条件………………………(56)
一、跨国银行准入的形式……………………………………(56)
二、跨国银行的准入条件……………………………………(62)
第三节跨国银行准入东道国证券业的法律问题…………(72)
一、银行参与证券业务的动因及其绩效分析………………(73)
二、跨国银行准入东道国证券业的利益冲突及其危害……(77)
三、跨国银行准入东道国证券业的组织模式………………(80)
四、跨国银行准入证券业所产生利益冲突的法律监管……(89)
第四节 中国对外资银行的监管法制及其完善……………(98)
一、中国对外资银行的准入形式及其完善…………………(98)
二、中国对外资银行的准入条件及其改进………………(101)
三、我国对外资银行市场准入管理方式和程序的最新
调整……………………………………………………(107)
四、我国外资银行市场准入法制存在的问题及其完善…(108)
第三章母国对跨国银行的并表监管…………………………(120)
第一节并表监管的基本理论问题…………………………(120)
一、并表监管的涵义和特征………………………………(121)
二、并表监管的前提条件…………………………………(124)
三、并表监管与长臂管辖的区别…………………………(126)
第二节母国并表监管实施的法律问题
——兼评国际商业信贷银行的倒闭………………(128)
一、BCCI事件的由来 ……………………………………(129)
二、母国的确定……………………………………………(132)
三、并表监管与金融隐秘权的冲突………………………(137)
四、并表监管过程中的现场检查和外部审计……………(144)
第三节欧美并表监管的立法与实践………………………(147)
一、欧盟并表监管立法及其实践…………………………(147)
二、美国的并表监管实践…………………………………(153)
第四节 中国并表监管法制的建立与完善…………………(159)
一、我国并表监管立法与实践的现状……………………(159)
二、我国母国并表监管法制的建立与完善………………(165)
第四章跨国银行国际监管的法律问题………………………(169)
第一节 巴塞尔文件体系的法律性质辨析…………………(170)
第二节多元化金融集团的国际监管………………………(181)
一、多元化金融集团的兴起及对传统银行监管方式
的挑战…………………………………………………(181)
二、对金融集团资本充足性的监管方式…………………(184)
三、对管理层和股东的适宜性要求………………………(187)
四、金融集团监管的信息共享和协调员制度……………(188)
第三节 巴塞尔新旧资本协议比较…………………………(191)
一、跨国银行资本充足性监管概述………………………(191)
二、巴塞尔新旧资本协议比较……………………………(193)
第四节金融集团国际监管规则和新资本协议对中国
监管实践的借鉴意义………………………………(202)
一、金融集团国际监管规则对中国监管实践的启示……(202)
二、新资本协议与中国商业银行资本充足性监管的
完善……………………………………………………(205)
第五章跨国银行内部监管的法律问题………………………(215)
第一节 跨国银行内部监管的基本理论问题………………(215)
一、内部监管的定义………………………………………(216)
二、跨国银行内部监管的目标……………………………(217)
三、跨国银行内部监管的基本原则………………………(219)
四、银行内部监管与银行治理的联系与区别……………(221)
五、银行内部监管的实施效果……………………………(226)
第二节跨国银行内部监管的制度设计……………………(226)
一、跨国银行业的控制失灵问题…………………………(226)
二、管理层监督和控制文化(management supervision
and the contr01 culture)………………………………(228)
三、风险识别与评估(risk recognition and
assessment)……………………………………………(232)
四、日常业务控制和业务防火墙…………………………(233)
五、信息与交流……………………………………………(236)
六、内控监督和改正机制…………………………………(238)
第三节英美跨国银行内部监管的制度与实践及中国
商业银行内部监管制度的建立与完善……………(240)
一、美国跨国银行内部监管的原则与制度………………(241)
二、英国跨国银行内部监管的制度与实践………………(249)
三、中国商业银行内部监管制度的建立和完善…………(260)
结语：跨国银行三大监管模式的相互关系与“三位一体”的
融合趋势…………………………………………………(268)
一、国别监管在跨国银行监管中的基础性作用…………(268)
二、国际监管对国别监管的协调和完善作用……………(272)
三、跨国银行内部监管的局限性及其外部约束…………(274)
四、三大监管模式的渐趋融合与我国的应对……………(277)
参考文献…………………………………………………………(282)
后记………………………………………………………………(292)