证券投资基金法律制度研究
编号：18377
书名：证券投资基金法律制度研究
作者：赵振毕
出版社：中国法制
出版时间：2005-3-1
入库时间：2005-4-18
定价：22元
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第一章导 论……………………………………………( 1)
一、问题的提出…………………………………………(1)
二、本书选题意义、研究方法和主要内容……………(4)
三、研究思路和方法……………………………………( 6)
四、本书主要内容………………………………………( 7)
第二章证券投资基金法律制度的基础理论………………(9)
第一节证券投资基金的法律概念辨析…………………(9)
一、证券投资基金的内涵分析…………………………( 9)
二、证券投资基金与有关法律概念的比较分析………(16)
三、证券投资基金的法律类型分析……………………(24)
第二节 证券投资基金法的内涵和渊源分析……………(27)
一、证券投资基金法的概念及特征……………………(27)
二、证券投资基金法的法律渊源分析…………………(31)
三、我国证券投资基金法律体系的简要介绍 …………(34)
第三节证券投资基金法的基本原则初探……………(35)
一、保护投资人及相关当事人合法权益的原则……(36)
二、自愿、公平、诚实信用的原则……………………(38)
三、基金财产的独立性原则……………………………(44)
第四节 我国证券投资基金法律关系模式的选择………(49)
一、证券投资基金法律关系的本质与模式……………(50)
二、我国证券投资基金法律关系的模式选择…………(54)
三、我国契约型证券投资基金法律关系的具体设计…(55)
第三章证券投资基金法律制度的国际比较………………(61)
第一节英国证券投资基金法律制度……………………(61)
一、英国证券投资基金概况……………………………(61)
二、英国证券投资基金法律制度………………………(67)
第二节 美国证券投资基金法律制度……………………(70)
一、美国证券投资基金概况……………………………(70)
二、美国证券投资基金法律制度………………………(73)
第三节 日本证券投资基金法律制度……………………(77)
一、日本证券投资基金概况……………………………(77)
二、日本证券投资基金法律制度………………………(78)
第四节 法国证券投资基金法律制度……………………(83)
一、法国证券投资基金概况……………………………(83)
二、法国证券投资基金法律制度………………………(85)
第五节我国香港地区证券投资基金法律制度…………(87)
一、我国香港地区证券投资基金概况…………………(87)
二、我国香港地区基金法律制度………………………(88)
第六节我国台湾地区证券投资基金法律制度…………(90)
一、我国台湾地区证券投资基金概况…………………(90)
二、我国台湾地区证券投资基金法律制度……………(91)
第七节证券投资基金法律制度的比较与借鉴…………(93)
一、英国模式……………………………………………(94)
二、美国模式……………………………………………(94)
三、日本模式…………………………………………(95)
四、三种模式的共同点与经验…………………………(96)
第四章我国证券投资基金法律制度的演变及反思………(104)
第一节我国证券投资基金法律制度的初期
阶段(1997年9月以前)………………………(104)
一、本阶段我国证券投资基金发展的概况……………(104)
二、本阶段我国证券投资基金法律制度的发展
及其评价……………………………………………(105)
第二节我国证券投资基金法律制度的发展阶段
(1997年10月--2003年6月)…………………(106)
一、本阶段我国证券投资基金发展概况………………(106)
二、本阶段我国证券投资基金法律制度的发展………(110)
三、本阶段我国证券投资基金法律制度的评价………(113)
第三节 我国证券投资基金法律制度的成熟阶段
(2003年6月至今) ……………………………(113)
一、《中华人民共和国证券投资基金法》的颁布
及其意义……………………………………………(113)
二、《证券投资基金法》配套规则的颁布及其意义……(123)
第四节 我国证券投资基金法律制度建设的反思………(130)
一、我国证券投资基金业的法律体系现状……………(130)
二、我国证券投资基金法律制度建设的反思…………(132)
三、加快我国证券投资基金法律制度建设的思路……(135)
第五章证券投资基金监管体系和法律制度研究…………(139)
第一节证券投资基金监管的原则………………………(140)
一、保护投资人及相关当事人的合法权益……………(140)
二、依法监管……………………………………………(140)
三、监管与自律并重……………………………………(141)
四、公开、公平、公正…………………………………(141)
第二节各国证券投资基金监管体系概述………………(142)
一、美国基金业的监管体系……………………………(143)
二、英国证券投资基金的监管体系……………………(146)
三、日本基金业的监管体系……………………………(147)
四、我国证券投资基金监管体系……………………(148)
第三节 我国基金监管体系的模式建议…………………(150)
第四节 美国与英国及日本证券投资基金监管
法律制度…………………………………………(153)
一、美国证券投资基金监管法律制度…………………(153)
二、英国证券投资基金监管法律制度…………………(157)
三、日本证券投资基金监管法律制度…………………(159)
第五节 我国证券投资基金监管法律制度的不足
及完善……………………………………………(159)
一、我国证券投资基金监管的法律层面………………(159)
二、我国证券投资基金监管的行政法规、部门
规章层面……………………………………………(160)
三、我国现行证券投资基金监管法律制度的不足……(161)
第六章证券投资基金治理结构法律问题研究……………(167)
第一节证券投资基金治理结构的法理解析……………(167)
一、证券投资基金治理结构的法理基础………………(167)
二、证券投资基金治理结构与公司治理结构的
比较分析……………………………………………(173)
第二节 公司型基金治理结构立法模式比较研究………(178)
一、公司型基金的治理结构的主要立法模式…………(178)
二、公司型基金治理立法模式的比较分析……………(182)
三、对我国建立公司型基金法律制度的启示…………(183)
第三节 契约型证券投资基金治理结构的法律
问题研究…………………………………………(184)
一、契约型证券投资基金治理结构立法模式的
国际比较……………………………………………(185)
二、我国法律上的证券投资基金治理结构框架………(191)
三、我国证券投资基金治理结构的现状分析…………(194)
四、完善我国证券投资基金治理结构的思考…………(198)
第四节 我国基金管理公司治理结构的法律问题分析…(203)
一、我国现行法律法规对于基金管理公司治理结构
的规定………………………………………………(203)
二、我国基金管理公司治理结构存在的缺陷…………(205)
三、完善我国基金管理公司治理结构的立法建议……(210)
第七章证券投资基金独立董事制度研究…………………(215)
第一节 独立董事制度的起源及在美国的发展阶段……(215)
第二节 美国基金独立董事制度的发展趋势……………(218)
第三节 独立董事在公司型基金和契约性基金的
法律地位…………………………………………(224)
第四节 我国证券投资基金独立董事制度的现状………(225)
第五节对完善我国证券投资基金独立董事制度的
建议………………………………………………(227)
一、设立独立董事制度的核心是保护投资者
合法权益……………………………………………(227)
二、对基金独立董事的作用应有全面理解……………(228)
三、加强独立董事运作的制度化建设…………………(228)
四、建立独立董事的责任保险机制……………………(229)
五、完善独立董事的激励机制…………………………(229)
第八章证券投资基金信息披露法律制度研究……………(231)
第一节 证券投资基金信息披露的经济学与
法理学基础………………………………………(233)
一、证券投资基金信息披露的经济学基础……………(233)
二、证券投资基金信息披露制度的法理学基础………(236)
第二节信息披露的有效标准及价值取向………………(239)
一、信息披露的有效标准………………………………f239)
二、信息披露制度的价值取向…………………………(242)
第三节证券投资基金的信息披露………………………(244)
第四节证券投资基金信息披露的法律责任……………(250)
一、证券投资基金信息披露的民事责任………………(250)
二、证券投资基金信息披露的行政责任………………(252)
第五节我国证券投资基金信息披露存在的问题
及完善方法………………………………………(253)
一、我国证券投资基金市场存在的主要问题…………(254)
二、我国证券投资基金信息披露法律制度的完善……(254)
第九章证券投资基金法律责任制度研究…………………(257)
第一节法律责任概述……………………………………(257)
第二节 法律责任的特点与分类…………………………(260)
第三节 证券投资基金民事责任法律制度概述…………(262)
一、基金托管人的民事责任……………………………(262)
二、基金管理人的民事责任……………………………(262)
三、中介机构的民事责任………………………………(264)
第四节证券投资基金民事法律责任构成要件与归责
原则………………………………………………(264)
一、证券投资基金民事法律责任构成要件……………(264)
二、民事法律责任分述…………………………………(265)
三、证券投资基金民事法律责任………………………(268)
第五节证券投资基金行政责任及刑事责任……………(272)
一、证券投资基金行政责任……………………………(272)
二、证券投资基金刑事责任……………………………(277)
第六节证券投资基金法律责任评述……………………(280)
证券投资基金相关法律、行政法规和部门规章……………(282)
主要参考书目…………………………………………………(367)
后 记………………………………………………………(370)
总计370页