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上市公司法律规制论
编号:28172
书名:上市公司法律规制论
作者:周友苏主编
出版社:商务
出版时间:2006-9-1
入库时间:2007-3-2
定价:23元
[图书内容简介]
本书是我主持的国家社会科学基金项目“中国上市公司法律
规制若干问题研究”(项目批准号:03BFX024)的最终成果。
本项目于申报时的2003年初即开始启动,待课题正式获准立
项时已产生了部分前期成果。项目在研究过程中,上市公司法制
环境出现了可喜的重大变化一一2004年下半年开始我国相继启
动了《公司法》、《证券法》的修订工作,两部极为重要的法律同时在
2005年10月27日获得通过,并于2006年1月1日起施行。这一
方面使本项目完成的时间比预期延后了半年,另一方面,本项目又
能够以最新的研究成果反映公司证券法律制度最近的变化,诚可
令人欣慰。
上市公司是股份有限公司中最具代表性的现代企业形式。它
作为市场经济国家企业的骨干发挥着我国国民经济发展中坚力量
的作用。上市公司是公司法、证券法两个法律共同调整的主要对
象,加强对上市公司的法律规制,既是当今市场经济发达国家关注
的重要问题,也是我国公司证券法制建设亟待解决的重大现实问
题。
在我从事民商法研究过程中,公司法是最早引起我关注的领
域。随着对公司法研究的深人,我逐渐领悟到公司法和证券法之
间不可分割的联系。一个以公司法研究为志向的学人,要想透彻
全面地理解公司法的精髓并在此基础上有所成就,就不能不研究
延伸及彼的证券法;同理,一个证券法研究者,要在这一领域作出
更大的学术贡献,也不能不研究源自其出的公司法。正是基于这
一认识,我从上世纪90年代就开始进入了证券法研究领域,1996
年申报获准由我主持的国家社会科学基金项目“内地中心城市证
券法制建设问题研究”,并于1999年出版了该项目的最终成果《证
券法通论》。随着本项目的启动,我和课题组成员一道,结合我国
境内上市公司的实践,以对上市公司基本法律问题的分析为进路,
从《公司法》和《证券法》两个领域来讨论对其法律规制若干问题,
并以立法机关加快《公司法》、《证券法》修改步伐为契机,在2005
年3月出版了本项目的阶段性成果《公司证券法律纵横一一2005
年中国公司法修法研究特辑》。在此基础上,我们又乘新《公司法》
和新《证券法》出台的东风,完成了本项目的最终成果。
本书以我国境内上市公司作为研究对象,通过比较研究、实证
分析和综合研究多种方法,运用新《公司法》和新《证券法》,对上市
公司若干现实法律问题进行了专题研究,包括法人治理结构、独立
董事制度、中小股东利益保护、股东代表诉讼、股份发行与转让、上
市公司收购、关联交易、认股期权、公司退市、股权分置改革等,并
对上市公司有关公司章程,股东知情权、质询权,股东表决权行使,
股东大会、董事会决议瑕疵的救济,公司负责人义务,董事、高级管
理人员越权代表公司等特别问题的法律适用进行了探讨。考虑到
本书的读者面,在着重理论分析的同时,也对法律实务作了必要的
阐释。
本书由项目主持人设计基本架构并统一定稿,撰稿的具体分
工是:周友苏:第一、三、四、八、九、十二章;郑泰安:第二章;李
君临:第六章;郑铉:第七、十、十一章;沈柯:第五章。
愿本书能对所有从事和关心上市公司法学理论研究、法律实
务操作的同仁和朋友们有所裨益。


[图书目录]
前言…………………………………………………………l
第一章 导论………………………………………………4
第一节 规制上市公司的法律体系 ………………………………5
一、基本法…………………………………………………………5
二、相关法律………………………………………………………7
三、相关行政法规…………………………………………………8
四、相关部门规章…………………………………………………9
五、相关地方性法规和相关政府规章……………………………10
第二节 上市公司的特征和效应分析……………………………11
一、上市公司的特征………………………………………………11
二、上市公司的效应分析…………………………………………16
第三节 公司上市的条件及程序……………………………20
一、公司上市的条件………………………………………………20
二、公司上市的程序………………………………………………20
第二章 上市公司法人治理结构研究………………………22
第一节 公司法人治理结构概论………………………………22
一、公司法人治理结构解析………………………………………22
二、公司法人治理结构的发展………………………………………26
第二节 公司法人治理结构的立法模式比较………………29
一、国际上的三种主要模式………………………………………29
二、立法模式的比较和发展趋势…………………………………35
第三节 我国上市公司法人治理结构的特点和
存在的主要问题…………………………………………38
一、我国上市公司法人治理结构的特点…………………………38
二、我国上市公司法人治理结构存在的主要问题………………42
第四节 我国上市公司法人治理结构的完善………………48
一、我国上市公司法人治理结构模式的选择……………………48
二、我国上市公司法人治理结构目标的选择……………………49
三、完善我国上市公司法人治理结构的若干措施………………57
第三章 独立董事制度研究…………………………………75
第一节 独立董事概论………………………………………75
一、独立董事的含义………………………………………………75
二、独立董事的“独立性”标准….………………………………77
第二节 独立董事制度的发展及其效用评析………………79
一、独立董事制度的发展情况……………………………………79
二、独立董事制度效用评析………………………………………85
第三节 我国独立董事制度的建立和发展 …………………89
一、独立董事制度建立和发展的基本情况………………………89
二、《指导意见》的主要内容………………………………………93
第四节 完善我国独立董事制度的若干问题………………98
一、独立董事制度的功能定位……………………………………98
二、独立董事的选任程序和任职资格…………………………101
三、独立董事的人数……………………………………………104
四、独立董事的职权及其行使…………………………………106
五、独立董事的激励机制………………………………………109
六、独立董事的责任制度………………………………………11l
七、独立董事制度与监事制度的协调…………………………113
第四章 中小股东利益保护研究…………………………118
第一节 中小股东利益保护概论………………………118
一、中小股东利益保护的含义…………………………………118
二、中小股东利益保护的理论分析……………………………119
三、中小股东利益保护的现实依据……………………………120
第二节 各国(地区)保护中小股东利益的法律措施……124
一、中小股东利益受到侵害的具体情况………………………124
二、各国(地区)保护中小股东利益的主要措施………………125
第三节 我国《公司法》对中小股东利益的保护……………13l
一、我国有关中小股东利益保护的立法.………………………131
二、保护中小股东利益的事前防范措施………………………132
三、保护中小股东利益的事后救济措施………………………140
第五章 股东代表诉讼研究………………………………147
第一节 股东代表诉讼概论……………………………………147
一、股东代表诉讼的特征………………………………………147
二、股东代表诉讼制度的产生及发展…………………………154
第二节 我国《公司法》上的股东代表诉讼………………156
一、股东代表诉讼的法律适用…………………………………157
二、股东代表诉讼的主体………………………………………158
三、提起股东代表诉讼的前置程序……………………………162
四、股东代表诉讼有关问题探讨………………………………163
第六章 上市公司的股份发行与转让研究…………………168
第一节 上市公司的股份种类…………………………………168
一、A股、B股、H股及红筹股……………………………………168
二、流通股与非流通股…………………………………………172
三、普通股与优先股……………………………………………175
四、记名股与无记名股…………………………………………178
五、表决权股与无表决权股……………………………………179
第二节 股份有限公司的股份发行 …………………180
一、股份发行方式………………………………………………1s0
二、股份发行条件………………………………………………185
三、股份发行程序………………………………………………189
第三节 上市公司的股份转让………………………………192
一、股份转让的限制……………………………………………193
二、股份转让的一般形式………………………………………197
三、股份转让的特殊形式………………………………………199
四、有关问题探讨………………………………………………212
第七章 上市公司收购研究………………………………221
第一节 上市公司收购概论……………………………………221
一、上市公司收购的含义………………………………………221
二、上市公司收购的法律特征…………………………………222
三、上市公司收购的分类………………………………………226
第二节 各国(地区)上市公司收购的立法比较……………226
一、美国…………………………………………………………226
二、英国…………………………………………………………228
三、日本…………………………………………………………229
四、中国香港地区………………………………………………230
第三节 我国上市公司收购的立法与实践…………………230
一、立法沿革……………………………………………………230
二、新<证券法》对上市公司收购修订的主要内容……………232
三、我国上市公司收购的实践考察……………………………234
第八章 上市公司关联交易研究…………………………240
第一节 关联交易概论……………………………………240
一、关联交易的含义……………………………………………240
二、我国有关关联交易的立法…………………………………242
三、我国《公司法》对关联交易规制的特点……………………244
四、我国法律法规对关联人的界定……………………………245
五、上市公司关联交易的内容和分类…………………………248
第二节 关联交易的比较研究…………………………………250
一、利弊评析比较………………………………………………250
二、法律规制比较………………………………………………252
第三节 我国上市公司关联交易实践及其法制规制 ……255
一、上市公司关联交易的主要方式……………………………255
二、上市公司关联交易存在的问题及其原因分析……………257
三、上市公司关联交易的法律规制……………………………259
第九章 上市公司认股期权研究…………………………265
第一节 认股期权概论…………………………………………265
一、认股期权的含义……………………………………………265
二、认股期权的法律性质………………………………………266
三、对认股期权一些观点的辨析………………………………273
第二节 认股期权的若干要素…………………………………276
一、几个重要的期日……………………………………………276
二、行权…………………………………………………………278
三、行权价………………………………………………………278
四、行权方式……………………………………………………279
五、认股期权的股票来源………………………………………280
第三节 认股期权的理论基础及其利弊分析……………281
一、认股期权的理论基础………………………………………28l
二、认股期权的利弊分析………………………………………282
第四节 认股期权在我国的实践及其制度因素分析………285
一、认股期权制度在我国的实践………………………………285
二、我国经营者期股制度与认股期权制度比较………………287
三、我国实施认股期权的制度因素分析………………………289
第十章 上市公司退市研究………………………………295
第一节 上市公司退市概论……………………………………295
一、上市公司退市的含义………………………………………295
二、暂停上市与终止上市………………………………………297
三、上市公司退市的法律特征…………………………………298
四、上市公司退市制度的功能…………………………………09
五、上市公司退市制度的演变…………………………………30
第二节 我国退市制度的主要内容 …………………………304
一、<证券法》关于退市的规定…………………………………304
二、中国证监会关于退市的规定………………………………304
三、沪深证券交易所关于退市的规定…………………………306
四、其他规范性文件的相关规定………………………………308
第三节 我国退市制度的完善…………………………………309
一、细化退市的标准……………………………………………309
二、进一步完善退市程序………………………………………312
三、增加上市公司主动退市的方式……………………………313
四、明确退市责任人的法律责任………………………………315
第十一章 上市公司股权分置问题研究………………………316
第一节 股权分置与股权分置改革 …………………………316
一、股权分置……………………………………………………316
二、股权分置改革………………………………………………317
第二节 股权分置改革的若干理论和实践问题……………319
一、股权分置改革的法律依据…………………………………319
二、支付对价的合法性…………………………………………321
三、流通股与非流通股之间的“同股同权”和“同股同利”……325
四、如何看待股权分置改革中的“流通权”……………………329
第十二章 《公司法》和《证券法》适用中的特别问题研究………332
第一节 公司章程有关问题研究………………………………332
一、<上市公司章程指引》………………………………………332
二、章程细则……………………………………………………334
三、公司章程违法的救济………………………………………336
第二节 股东知情权、质询权问题研究………………………338
一、股东知情权研究……………………………………………338
二、股东质询权研究……………………………………………342
第三节 股东表决权行使问题研究 …………………………344
一、表决权的不统一行使………………………………………345
二、弃权票的计算………………………………………………346
三、表决权的代理行使…………………………………………348
四、表决权委托劝诱……………………………………………350
五、表决权信托…………………………………………………354
六、表决权排除…………………………………………………359
第四节 股东大会、董事会决议瑕疵的救济 ………………360
一、决议瑕疵的情形……………………………………………361
二、救济决议瑕疵的诉讼………………………………………362
第五节 公司负责人义务问题研究 …………………………367
一、忠实义务和勤勉义务概论…………………………………367
二、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入和
不得侵占公司财产的义务…………………………………372
三、不得挪用公司资金的义务…………………………………374
四、不得将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义
开立账户存储的义务………………………………………375
五、不得违法将公司资金借贷给他人或者以公司财产
为他人提供担保的义务……………………………………376
六、限制自我交易的义务………………………………………383
七、谋取公司商业机会限制和竞业限制的义务………………390
八、不得接受他人与公司交易的佣金归为已有的义务………398
九、不得擅自披露公司秘密的义务……………………………400
第六节 董事、高级管理人员越权代表公司研究…………402
一、董事、高级管理人员越权代表公司的行为解析……………406
二、董事、高级管理人员越权代表公司的行为效力……………407
三、董事、高级管理人员越权代表公司的法律责任……………410
参考文献…………………………………………………………413

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