银行参与证券业务热点透析
编号：28326
书名：银行参与证券业务热点透析
作者：蔡奕著
出版社：北大
出版时间：2006-12-1
入库时间：2007-3-12
定价：48元
特价：36元，75折，省12元！
[图书内容简介]
本书运用实证分析、历史分析、比较研究、案例分析等方法对银行参
与证券业务的诸多理论与实务问题进行了深入研究，以银行参与证券业务
为研究核心，对银行参与证券业务的利弊作了实证分析和权衡比较，在总
结世界各国银行参与证券业的主要模式和监管方法之后，结合中国的国情，
提出了我国银证混业经营的模式和监管策略。通过比较与借鉴，作者总结
出现行法律框架下我国银行参与证券业的合理途径和可行模式，并对新型
金融集团的监管体制和监管策略改革提出了若干有益的建议。
[图书目录]
前言
第一章 银行参与证券业务的利弊分析
一、银行参与证券业务的利益
二、银行参与证券业务的弊害
第二章 银行参与证券业务的组织模式
一、以美国为代表的金融控股公司模式
二、以日本为代表的异业子公司模式
三、以德国为代表的全能银行模式
四、三种银行跨业准入模式的比较
第三章 银行参与证券业务的外部监管
一、准入监管
二、资讯隔离--“信息长城”机制
三、风险防火墙
四、股东监管
五、高级管理层监管
第四章 银行参与证券业务的内部监管
一、银行内部监管的制度设计
二、美国跨国银行内部监管的制度与实践
三、中国商业银行内部监管制度的建立和完善
四、银行内部监管的局限性与外部约束
第五章 多元化金融集团国际监管规则
一、多元化金融集团的兴起及对传统金融监管
方式的挑战
二、对金融集团资本充足性的监管方式
三、对管理层和股东的适宜性要求
四、金融集团监管的信息共享和协调员制度
第六章 各国各地区银行参与证券业务的实践
一、美国
二、英国
三、日本
四、德国
五、台湾
第七章 银行参与证券业务的实证案例
一、巴林银行案件
二、大和银行案件
三、花旗银行集团案例
四、荷兰国际集团案例
五、日本瑞穗集团案例
第八章 金融控股公司专题研究
一、控股公司的类型
二、金融控股公司的设立
三、金融控股公司的组织结构
四、金融控股公司的风险管理
五、金融控股公司的监管
六、我国金融控股公司法的立法设计
第九章 银行设立基金管理公司专题研究
一、银行业与基金业的特殊关系
二、国外商业银行参与基金管理业务的发展状况
三、我国商业银行设立基金管理公司的必要性与
可行性
四、我国商业银行投资设立基金管理公司的方式
五、我国商业银行设立基金管理公司的晚近发展
第十章 中国银证经营体制的历史与现状
一、中国银证经营体制的历史变迁
二、我国银行参与证券业务的现状与趋势
第十一章 银证混业潮流下我国金融监管体制的变革
一、各主要监管机构对银行参与证券业务的监管权限
二、对银行参与证券业务进行监管分工的原则
三、我国银行参与证券业务监管体制的选择
第十二章 我国银行参与证券业务具体监管措施的完善
一、确立我国对银行参与证券业务的并表监管机制
二、确立证监会和交易所对银行参与证券业务信息披露
的主要监管责任
三、建立和加强监管机构之间的信息交流机制
四、建立针对银行参与证券业务的联合检查机制
五、参照国际惯例，建立和完善“两墙”制度
六、建立评价我国金融集团资本充足状况的科学指标
七、以适宜性要求完善我国金融集团管理层和重要股东
的任职资格审查制度
八、证券交易所对金融集团稳健性的合理干预
结 语
附录： 各国银行参与证券业的监管体制
主要参考文献
后 记
本书共有282页