英国公司法原理与判例
编号：28800
书名：英国公司法原理与判例
作者：葛伟军著
出版社：中国法制
出版时间：2007-3-1
入库时间：2007-4-9
定价：48元
[图书内容简介]
2000年夏天我第一次出国，去英国的剑桥大学攻读法学硕士学位。这
个学位的课程是面向全球招生的，每年大概有100多入。法学硕士课程的
设置与我们国家的不同，法学院一共开‘了50多门课程，让每个学生从中挑
选4门，每门课程学习一年时间。我挑了4门，分别是公司融资法、国际
货物买卖法、国际商事诉讼和WTO组织。在艰苦的学习中，我感觉很有
必要将英国公司法介绍给中国的读者。这其中主要的原因是，英国公司法
已经发展、沉淀了300多年，而我们的公司法最多只有十几年的历史，我
们在实务中或者理论上碰到的疑难复杂的公司法问题，往往都能在英国公
司法中找到答案。但英国是判例法国家，公司法的判例浩瀚如海，成文法
晦涩拗口，要在短时间内把许多问题弄明白，并不容易。
2001年夏天毕业回国后，因忙于律师工作，就逐渐打消了这个念头。
2002年夏天，经上海市律师协会推荐，受国家科技部委派，在日本国际协
力事业机构的资助下，我来到位于日本福冈的九州大学攻读法学博士学
位。由于自己一直从事法律实务工作，对公司法有着天然的偏爱，因此选
择了公司资本制度和债权人保护方面的研究课题。九州大学图书馆虽然不
大，但在法律方面的藏书却非常丰富，并且有大量的外文资料。在英国学
习时候所接触的一些书籍，在九州大学图书馆都能找到。有了这个便利的
条件，我又重新萌发了将英国公司法介绍给中国读者的念头并且付诸实
施。从酝酿到收集资料，再到动笔，断断续续地，在繁忙的学业和工作中
坚持了几年，最后形成了本书。
现在大家所看到的对一些判例的介绍，都是从判例数据库中挑选出来
的。英国的法官在写判决书的时候，非常注重推理和引用，因此判决书一
般都很长，长得让你没有耐心和能力去一个个读完。为了写作上的方便，
本书所介绍的判例，其实是判决书最前面的那个摘要部分。对判例的收
集，就占用了我大量的时间。首先要确定哪些判例具有代表性，而这一般
是经过比较不同教授的书籍之后才确定的。然后再登陆数据库，把判例找
出来。接着，再把判例最前面的摘要部分翻译成中文。在翻译的过程中，
经常会令人头痛，因为一方面对专业术语的中文翻译把握不准，另一方面
则是因为判例内容五花八门，非常繁琐。这些判例，不能说全部，但至少
有很大一部分对建立英国公司法体系起到了至关重要的作用。我们现在学
习公司法时碰到的一些耳熟能详的原则，大多来自于这些历史上的判例。
除了对判例的收集和整理以外，另一个重要的工作是介绍1985年公司法。
经过20多年的发展，这部现行法律的部分章节，要么已经被废除，要么被
后来盼法律所代替。但是不管怎样，这部冗长的成文法在实践中曾经并且
继续发挥着重要的作用。因此，有必要了解这部法律的一些规定。
如果读者在阅读本书时，能够受到一定的启发并且从中找到一些解决
疑难问题的线索，那么本书的目的就达到了。我们国家的公司法最近被大
幅度地修订，引入了许多新的原则或规则。在有关部门对新公司法作出具
体详尽的解释之前，如何来理解这些新的原则或规则呢?本书希望通过介
绍英国公司法的主要内容，为合理地解释我们国家的新公司法提供一些参
照。最后我想说的是，由于本书的资料基本上都是英文的，所以在撰写的
过程中难免用语不当或者内容有所遗漏或偏颇，在此先表歉意。
[图书目录]
序 言…………………………………………………………………………l
前言…………………………………………………………………………l
缩略语…………………………………………………………………………1
第一章英国公司法概况……………………………………………………1
第一节公司的含义………………………………………………………1
一、企业的形式…………………………………………………………1
二、公司的历史…………………………………………………………3
第二节公司法的历史……………………………………………………4
一、南海泡沫事件………………………………………………………4
二、1825年的英国公司…………………………………………………6
三、．1825年以后的英国公司法…………………………………………6
第三节 公司法的渊源 …………………………………………………10
一、成文法 ……………………………………………………………10
二、普通法 ……………………………………………………………14
三、欧盟公司法指令 …………………………………………………15
四、公司备忘录和章程 ………………………………………………16
五、法律书籍、期刊等刊物 …………………………………………17
第四节 公司法的修改…………………………………………………17
一、概述………………………………………………………………17
二、关于公司治理的几个报告 ………………………………………18
三、对公司法的审议…………………………………………………20
第二章公司设立…………………………………………………………24
第一节公司种类和登记………………………………………………24
一、公司种类 …………………………………………………………24
二、公司登记…………………………………………………………30
第二节公司文件………………………………………………………33
一、公司宪章 …………………………………………………………33
二、其他文件…………………………………………………………44
第三节公司目的 ………………………………………………………45
一、公司目的条款……………………………………………………45
二、越权经营规则 ……………………………………………………46
第四节公司性质………………………………………………………55
一、公司性质的理论…………………………………………………55
二、公司特征 …………………………………………………………55
三、揭开公司面纱 ……………………………………………………58
第三章公司资本制度……………………………………………………65
第一节股份发行………………………………………………………65
一、股份和股份的本质………………………………………………65
二、股份发行的基本问题 ……………………………………………68
三、股份类别和类别权 ………………………………………………77
四、最低资本制度……………………………………………………86
五、股份转让…………………………………………………………88
第二节 资本维持和减少资本…………………………………………97
一、资本维持 …………………………………………………………97
二、减少资本…………………………………………………………98
第三节 对股东的财产分配……………………………………………107
一、对股东财产分配的限制…………………………………………107
二、分配原则…………………………………………………………110
三、伪装的分配：低价转让财产……………………………………116
第四节 禁止财务资助制度……………………………………………117
一、一般禁止…………………………………………………………117
二、例外情形…………………………………………………………121
三、披露义务……………………………………………………………126
四、非法资助的后果…………………………………………………127
五、改革的建议………………………………………………………130
六、禁止财务资助与债权人保护……………………………………13l
第五节股份回购制度…………………………………………………135
一、概述：一般性禁止……………………………………………………135
二、股份回购制度的框架……………………………………………137
三、一些相关问题……………………………………………………142
第四章公司治理结构……………………………………………………145
第一节 所有权和管理权的分离………………………………………145
一、两种股权模式……………………………………………………145
二、公司法与公司治理结构…………………………………………148
三、利益冲突…………………………………………………………149
第二节 股东会议和董事会议…………………………………………153
一、7瞍夯、会议…………………………………………………………153
二、董事会议…………………………………………………………17l
第三节董事义务………………………………………………………18l
一、董事对谁负有义务………………………………………………181
二、董事的信托义务…………………………………………………194
三、董事与公司的交易………………………………………………213
四、公司不是一方当事人的交易……………………………………220
五、董事责任的免除…………………………………………………224
第四节 小股东救济……………………………………………………233
一、多数原则…………………………………………………………233
二、Foss v Harbottle原则和例外……………………………………234
三、派生诉讼…………………………………………………………247
四、第459条的救济…………………………………………………249
第五章公司贷款…………………………………………………………259
第一节公司贷款的一般问题…………………………………………259
一、债权融资的重要性………………………………………………259
二、公司贷款的种类…………………………………………………261
三、贷款人的责任……………………………………………………276
四、债券………………………………………………………………279
第二节债的抵押………………………………………………………284
一、担保的种类………………………………………………………284
二、固定抵押和浮动抵押……………………………………………287
三、浮动抵押的明晰化………………………………………………308
第三节 优先权规则和债的附属………………………………………312
一、优先权规则………………………………………………………312
二、债的附属…………………………………………………………321
第六章证券市场融资……………………………………………………329
第一节 首次发行股票…………………………………………………329
一、筹资方式…………………………………………………………329
二、法律适用…………………………………………………………332
三、1995年POSR的主要内容………………………………………334
四、申请上市…………………………………………………………341
五、2003年指令的主要内容…………………………………………342
六、1985年公司法的规定……………………………………………345
第二节 民事责任………………………………………………………346
一、概述………………………………………………………………346
二、构成撤销合同的虚假陈述………………………………………347
三、赔偿损失…………………………………………………………349
第三节 内幕交易………………………………………………………354
一、概述………………………………………………………………354
二、基本含义…………………………………………………………355
三、责任………一………………………………………………………358
第七章公司破产和清算…………………………………………………362
第一节概述……………………………………………………………362
一、几个概念………………………………………………………………362
二、适用的法律………………………………………………………364
第二节接管……………………………………………………………364
一、含义………………………………………………………………364
二、接管人的任命……………………………………………………364
三、接管人的职权和义务……………………………………………367
四、优先债权人………………………………………………………368
五、不当接管的责任…………………………………………………369
第三节清算……………………………………………………………370
一、债权人的自愿清算………………………………………………370
二、法院清算…………………………………………………………372
第四节其他破产程序…………………………………………………382
一、破产管理…………………………………………………………382
二、自愿协议…………………………………………………………385
附件I 术语(Terms) …………………………………………………387
附件Ⅱ 主要法规和案例…………………………………………………399
参考文献……………………………………………………………………407
后 记……………………………………………………………………411
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