中国资本市场规制
编号：29024
书名：中国资本市场规制
作者：禄正平著
出版社：上海财经大学
出版时间：2007-3-1
入库时间：2007-4-27
定价：36元
[图书内容简介]
本书是在总结我国境内资本市场和发展约20年收获成果和经验教训的基础之上，以2005年10月修订后颁布施行《证券法》、《公司法》为基本指引，结合实际，全面梳理了历年来全国人大、全国人大常委会、国务院、中国证监会和政府各有关主管部门机器所属机构颁布施行的有关资本市场监督管理的法律、法规、规章、规则、管理办法等，概括归纳了制度规范的边过程及其贯彻实施的体制机制，对制定资本市场各项法律、法规、规章制度的原理和实际依据进行了理论阐述。
[图书目录]
略论中国资本市场规制(代序)
第一编 导 论
1 资本市场概述
1．工 资本市场的形成和发展
1．1．1 股份制与资本市场
1．1．2 虚拟经济与资本市场
1．1．3 证券市场、资本市场、金融市场三者之间的关系
1．1．4 资本市场是配置资源的最佳手段
1．2 方国家资本市场管理的制度模式
1．2．1 美国资本市场管理模式的崛起
1．2．2 美国资本市场管理的主要立法和制度
1．2．3 美国资本市场证券立法和管理模式的特点
2 资本市场客体一一证券与期货概述
2．工 证券与期货探源
2．1．1 证券作为商品的流动性
2．1．2 期货是一种特殊的证券
2．2 证券的法律特征
2．2．1 证券是一种财产权利
2．2．2 证券须符合一定的形式要求
2．3 券分类
2．3．1 民商法理论广义上的证券分类
2．3．2 国外立法对证券品种的划分
2．3．3 我国证券法对证券品种的规范
3 资本市场客体一一证券品种
3。l 股票
3．1．1 股票的法律特征
3．1．2 股票价格的形成机制
3．2 债券
3．2．1 债券品种
3．2．2 债券设定的主要内容
3．2．3 债券的表现形式
3．2．4 债券的赎回、回售与回购
3。3证券投资基金
3．3．1 证券投资基金的法律特征
3．3．2 证券投资基金的运营特点
3．3．3 开放式基金一一共同基金
3。3．4 封闭式基金
3。3．5 私募基金和对冲基金
3．4 券衍生品种
3．4．1 设置和规范证券衍生品种的必要性
3．4．2 证券衍生产品的表现形式
3．4．3 证券衍生产品的高风险性
4 我国资本市场制度及其法律规范
4．1 我国资本市场制度发展概况
4．2 证券法的法律性质
4．3 券法的作用
4．3．1 资本市场制度安排与证券法律规范的关系
4．3．2 券法调整的资本市场诸关系
4．4 1998年《证券法》的缺陷
4．5 券法在我国法律体系中的地位
4．6 我国的证券法律法规规范体系
5 资本市场制度八大原理
5．1 法治是资本市场健康稳定运行的根本保障
5．2 保护投资者利益是证券法的第一要务
5．3 依法促进竞争和资本资源的合理配置
5．4 坚持资本市场的公开、公平和公正
5．4．1 资本市场不同于普通商品市场的特点
5．4．2 资本市场“公开”的要求
5．4．3 资本市场“公平”的要求
5．4．4 资本市场“公正”的要求
5．5 资本市场是最讲求诚实信用的市场
5．6 证券业与其他金融业适度分业经营、分业管理
5．7 资本市场必须实行集中统一监管
5．8 自律是资本市场健康发展的基石
5．8．1 自律的构成
5．8．2 自律与他律的关系
5．8．3 竞争与垄断的关系
第二编 市场主体
6 投资者
6．1 中小投资者
6．1．1 中小投资者的含义
6．1．2 保护中小投资者利益的监管措施
6．1．3 中小投资者维护自己合法利益的手段
6．1．4 中小投资者必须具备的投资风险意识
6．2 上市公司控股股东和实际控制人
6．2．1 上市公司控股股东及其控制性利益
6．2．2 上市公司实际控制人
6．3机构投资者
6．3．1 机构投资者的发展演变
6．3．2 机构投资者与中小投资者的区别
6．3．3 机构投资者与上市公司控股股东和实际控制人的区别
6．4 基金管理公司
6．4．1 基金管理公司的法律性质
6．4．2 基金管理公司的职责
6．5 私募基金管理机构
6．5．1 私募基金管理机构的表现形式
6．5．2 私募基金管理机构的风险和控制
6．6 合格境外机构投资者
7 证券发行人和上市公司
7．1 券发行人和上市公司的关系
7．1．1 上市公司的含义
7．1．2 证券发行人的含义
7．1．3 券发行人和上市公司的联系与区别
7．2 券发行人和上市公司作为投资对象的企业价值
7．2．1 企业价值的理论依据
7．2．2 企业价值的人文因素
7．3 券发行人和上市公司的市场主体特性
7．3．1 证券发行人和上市公司与非上市公司的区别
7．3．2 券发行人和上市公司的特殊法律地位
7．3．3 券发行人和上市公司的法人治理结构及其权力制衡
8 证券公司(一)一一证券公司的多重市场主体地位
8．1 证券公司的多重功能
8．1．1 机构投资者
8．1．2 券保荐与承销人
8．1．3 证券经纪商
8．1．4 投资咨询者
8．1．5 财务顾问专家
8．1．6 投资理财专家
8．2 证券公司与其他市场主体的关系
8．2．1 与中小投资者的关系
8．2．2 与证券发行人和上市公司的关系
8．2．3 与专业证券服务机构的关系
8．2．4 与其他机构投资者的关系
8．3 证券公司的外部管理
8．3．1 设立证券公司的基本要求
8．3．2 混合类金融公司从事证券业务许可
8．3．3 证券从业人员资格管理
8。4 证券公司的內部管理
8．4．1 完善证券公司法人治理结构
8．4．2 证券公司的内部控制
8．4．3 证券公司财务风险监管
9 证券公司(二)一一证券公司各项业务风险控制制度
9．工 投资银行业务风险控制制度
9．1．1 投资银行业务委托服务关系的特点
9．1．2 投资银行业务可能存在的风险
9．1．3 投资银行业务内部控制制度
9．2 证券经纪业务风险控制制度
9．2．1 证券营业部的经营风险
9．2．2 证券营业部的内部控制
9．3 证券自营业务风险控制制度
9．3．1 证券自营业务的风险
9．3．2 证券自营业务规则
9．4 证券资产管理业务风险控制制度
9．4．1 证券资产管理业务风险
9．4．2 证券资产管理业务的合同控制
9．4．3 集合资产管理业务的内部控制
10证券服务机构(一)
10．1 投资咨询机构
10．1．1 投资咨询机构业务规范
10．1．2 投资咨询机构及其从业人员违规行为及其风险
10．1．3 会员制证券投资咨询业务的风险控制
10．2 财务顾问机构
10．2．工 财务顾问服务内容
10．2．2 财务顾问机构在上市公司收购中的独立法律地位
10．2．3 财务顾问业务违规行为及其风险
10．2．4 财务顾问机构内部控制制度
10．3 资信评级机构 ．
10．3．1 资信评级的范围
10．3．2 资信评级的基本内容．
10．3．3 资信评级机构的业务风险和制度控制，
u 证券服务机构(二)
11．1 资产评估机构
11．1．1 证券资产评估业务操作规程
11．1．2 证券资产评估业务违法、违规行为及其危害
11．1．3 证券资产评估业务的风险控制制度
11．2 从事证券业务的会计师事务所
11．2．1 会计师事务所从事证券业务的特点
11．2．2 会计师事务所从事证券业务的基本要求
11．2．3 会计师事务所从事证券业务的风险控制制度
11．3 从事证券业务的律师事务所
11．3．1 律师事务所从事证券业务的要求
11．3．2 律师事务所从事证券业务的特点
11．3．3 从事证券业律师的违法、违规行为
11．3．4 律师事务所从事证券业务的风险控制制度
第三编 市场行为
12 证券发行
12．1证券发行概述
12．2 发行证券的法定条件
12．2．1 严格界定公开发行与非公开发行的法律界限
12．2．2 公开发行股票的法定条件
12．2．3 公开发行公司债券的法定条件
12．2．4 公开发行公司债券的担保
12．3 公开发行证券的保荐人制度
12．3．1 建立保荐人制度的法律意义
12．3．2 保荐机构的法定职责。
12．4 证券发行审核制度
12．4．1 证券发行审核制度的法律意义．
12．4．2 证券发行审核制度的特点
12．5 证券承销制度，
12．5．1 证券承销的法定方式
12．5．2 证券承销协议
13 证券上市交易
13．1 证券上市交易概述．
13．1．1 上市交易与柜台交易
13．1．2 证券上市交易的一般
13．2 证券上市交易的法定条件
13．2．1 证券上市与证券发行的联系和区别
13．2．2 股票上市交易的法定条件
13．2．3 公司债券上市交易的法定条件
13．3 持续信息公开
13．3．1 信息披露制度的法律意义
13．3．2 信息披露的基本要求
13．3．3 信息披露的主要内容
13．4 禁止的交易行为
13．4．1 内幕交易行为
13．4．2 操纵市场行为
13．4．3 编造、传播虚假信息行为
13．4．4 证券公司及其从业人员欺诈客户行为
14 上市公司收购
14．1 上市公司收购概述
14．1．1 上市公司收购概念辨析
14．1．2 收购人及其收购资格
14．1．3 收购的财务顾问
14．2 上市公司收购信息披露
14．3 收购方式
14．3．1 要约收购
14．3．2 协议收购
14．3．3 强制要约收购豁免
14．3．4 管理层收购
14．4 上市公司收购的反收购
15 期货交易
15．1 期货交易概述
15．1．1 期货交易成因
15．1．2 期货合约的特点
15．1．3 期货交易行为的规制
15．2 金融、证券衍生产品的场內交易一一金融期货交易
15．2．1 金融期货交易与金融、证券衍生产品交易的关系
15．2．2 金融期货交易的特点
15．2．3 金融期货交易的风险防范
15．3 股票指数期货交易
15．3．1 股票指数与股……、期货．
15．3．2 股票指数期货交易的特点。
第四编 市场监管
16 市场自律管理机构
16．1 证券交易所
16．1．1 证券交易所的法律地位
16．1．2 证券交易所自律管理的特点
16．1．3 证券交易所的职能
16．2 证券登记结算机构
16．2．1 证券登记结算机构的法律地位和职能
16．2．2 证券登记结算机构的风险
16．2．3 证券登记结算机构的风险控制．
16．3 证券业协会
16．3．1 证券业协会的法律地位
16．3．2 证券业协会的职责
17证券监管机构．
17．1 证券监管机构的法律地位和职责
17．1．1 分业监管与金融业混业经营监管的协调
17．1．2 证券监管机构在金融业监管中的地位
17．1．3 证券监管机构的职责
17．2 证券监管机构查处证券违法违规行为的程序
17．2．1 证券监管机构的监管调查措施
17．2．2 证券监管机构行使监管查处职权的要求和步骤
第五编 证券违法、违规行为及其法律责任
18 证券违法、违规行为概论
18．1 证券违法、违规行为概念辨析
18．2 证券违法、违规行为的特征
18．2．1 证券违法、违规行为的一般特征
18．2．2 证券违法、违规行为的行业特征
18．3 证券违法、违规行为产生的原因，
18．3．1 政府机构对资本市场发展和治理缺乏经验，
18．3．2 市场经营、服务机构和投资者尚未成熟
18．3．3 多种因素造成的资本市场监管不力
18．4 证券违法、违规行为的构成
18．4．1 证券违法、违规行为的侵害对象
18．4．2 证券违法、违规行为的客观表现
18．4．3 证券违法、违规行为的主体
18．4．4 证券违法、违规行为的主观方面
19证券欺诈行为
19．1 证券欺诈行为概说
19．2 虚假陈述行为
19．2．1 虚假陈述行为概述
19．2．2 虛假陈述行为的主体
19．2．3 虚假陈述行为的表现方式
19．3 內幕交易行为构成
19．3．1 禁止和处罚内幕交易行为的理论和实践依据
19．3．2 内幕人员
19．3．3 内幕信息的甄别
19．3．4 内幕交易行为方式
19．3．5 内幕交易行为的主观方面
19．4 操纵市场行为构成
19．4．1 连续买卖操纵
19．4．2 联合操纵
19．413 自买自卖操纵
19．5 编造、传播虚假信息行为构成
19．5．1 编造、传播与证券交易相关的谣言．
19．5．2 编造、传播虚假数据资料
19．5．3 编造、传播虚假信息行为的认定
19．6 欺诈客户行为构戍
19．6．1 欺诈客户行为的主体
19．6．2 欺诈客户行为的对象
19．6．3 欺诈客户行为人的过错
20 证券违法、违规行为法律责任
20，1 证券违法、违规行为法律责任概说．
20．2 证券侵权行为民事赔偿责任
20．2．1 规定民事赔偿责任的积极意义
20．2．2 承担民事赔偿责任的法律依据
20．2．3 证券侵权行为承担民事赔偿责任的条件
20．2．4 证券侵权行为承担民事赔偿责任的程序问题
20．3 证券、期货犯罪的刑事责任。
20．3．1 证券、期货犯罪的特点
20．3．2 证券、期货犯罪的犯罪形式、罪名构成与刑事责任
20．3．3 与证券、期货犯罪相关联的其他犯罪
附录：资本市场主要法律、法规、规章、规则索引
参考文献．