美国辩诉交易研究(诉讼与仲裁论丛)
编号：29136
书名：美国辩诉交易研究(诉讼与仲裁论丛)
作者：祁建建著
出版社：北大
出版时间：2007-4-1
入库时间：2007-5-15
定价：25元
[图书内容简介]
每当论及美国刑事诉讼，都令人情不自禁地联想到其严密的证据规则、
多层级的证明标准、繁复的审判程序，以及对被告人诉讼权利的无微不至的
关怀，有着这样细密谨慎的审判制度的英美法系，其法官在法庭上仅仅以一
幅怪模怪样的假发和一袭长袍就轻易地拉开了审判这一神圣职业与普通人
人生经验的距离，使审判远离世俗与宗教，自成一体，它是独立的、自我圆满
的，是公正的化身，是社会正义的最后一道防线。
然而，赞叹美国程序公正的余音尚在回响，真相已经毫不留情地嘲笑了
我们对其刑事审判程序的顶礼膜拜一一90％的刑事案件并未通过审判程序
终结，而是以辩诉交易的方式得到解决。
在审判程序如此发达而且公正的美国，其刑事审判程序为何走向优胜
劣汰的反面?当然也许这个疑问本身就是有问题的：因为这世界本就没有
完美，审判当然是不完美的，而其为人所不容的不完美之处，也许恰好是辩
诉交易之长处；或者因为辩诉交易也隐含了公正一一虽然其对公正的宣言
并不如审判程序那么昭彰，但是其所强调的公正不多不少，恰好够用一一刚
好够用来使辩诉交易参与人以及社会公众接受这一制度。当然公正也许并
非判断刑事审判程序优劣的唯一标准。然而，标准是什么?标准是多重的
还是单一的?是永恒的还是变动的?就程序本身而言，何者为优?何者为
劣?辩诉交易制度究竟有哪些好处，竟然使美国人放弃了引以为荣的审判
程序，甚至有取而代之之势?
毫不讳言，1994年以来的法学教育使我对对抗制审判程序有着强烈的
偏好与向往，正是因此，才对其替代制度一一辩诉交易程序一一的表象以及
幕后真相产生了强烈好奇心，最终也促使我将研究兴趣转向美国辩诉交易
研究。
当然，个人的研究兴趣只是选题动机的一个方面，另一方面，我相信与
我有同感的学人大有人在，也相信不仅仅学者对此疑惑，而且随着社会发
展，当中国的司法与社会不再满足于现有刑事普通程序与简易程序时。美国
辩诉交易能提供一种全新的制度选择，至少是一种参考。
奉书综合运用历史的、实证的、比较的以及规范分析的研究方法。从辩
诉交易的开端到确立到成熟状态，从各种各样的、成文的程序法规则到反复
的、矛盾的法院判例，从辩诉交易制度本体到相关的制度，从辩诉交易程序
到原理，多视角描述与论证这一制度以及相关的理论与法律实践，希望能透
视这一制度，更希望透过研究的镜头，探视到辩诉交易制度的原理，理解其
得到认可和接受的社会心理，追寻容纳辩诉交易法律制度的包容性。
偏爱审判程序的人，也许会在本书中体验到一种无奈，从19世纪前半
叶，辩诉交易程序就在美国开始一步步取代审判程序，将后者尊崇的公平对
抗演化而为和平的合作与公平的交易。然而，辯诉交易所要求的、体现的无
论是何种公平一一是合同法上诚信的公平也好，是刑法上罪刑成比例的公
平也罢一一只要有公平在，总是胜似不公，况且其中还有效率的诱惑与推
动。当然，和审判程序一样，辩诉交易程序也在倾向于自我完善，最高法院
的判例以及联邦和各州制定了相当多的规则与法律，规范交易程序，保障起
码的公平。
无论如何，辩诉交易体现了美国人实用主义的思想。刑事诉讼制度和
其他社会制度一样，没有不可妥协的公正，也没有必须追求的效率，只有周
密细致的利益衡量。事实上，任何制度的设计都应当建立在对社会利益、国
家利益、个人利益有所增益的基础上，惟其如此，一项制度才可以获得社会
的接受、国家的认可、个人的配合。辩诉交易制度也毫无例外地遵循这一规
则，是利益均衡的结果，是其赢得制度上的认可并被参与者和社会公众接受
的原因。
诚望本书的结论能解答研究之初的疑惑。
[图书目录]
第一章 辩诉交易的社会与法律起源考察
第一节 辩诉交易萌芽时期
一、辩诉交易起源理论批判
二、辩诉交易起源之法律分析：早期辩诉
交易的实证研究
三、辩诉交易起源之社会原因：变化中的
社会结构和社会控制
四、辩诉交易起源之制度基础分析
五、辩诉交易萌芽之初的论战
六、结语
第二节 辩诉交易确立时期
一、19世纪末20世纪初的辩诉交易
二、20世纪20年代以后的辩诉交易
三、二战后辩诉交易的新发展
四、结语
第二章 辩诉交易程序原理介评
第一节 主流交易
一、辩诉交易的步骤
二、辯诉交易的分类
三、辩诉交易的原则
四、辩诉交易的策略
五、辩诉交易的保障
六、有关辩诉交易的争论
七、结语
第二节 特别交易
一、特别交易的概述
二、特别交易的成因
三、特别交易的类型
四、结语
第三章 辩诉交易主体研究
第一节 辩诉交易中的检察官
一、辩诉交易之检察制度基础：膨胀的
起诉裁量权
二、检察官辩诉交易若干问题分析
三、检察官违反协议的救济
四、结语
第二节 辩诉交易中的辩护律师
一、辩护律师的宪法义务：有效法律帮助
二、辩护律师帮助的无效
三、辩护资源稀缺：指定辩护与辩诉交易
四、结语
第三节 辩诉交易中的法官
一、实践背离理论：法官交易盛行
二、法官交易类型：联邦与州的区别
三、积极交易原因：法官交易动机
四、质疑法官交易的争论
五、法官交易程序若干问题
六、结语
第四节 辩诉交易中的被告人
一、被告人认罪与合作：两种量刑妥协模式
二、禁止双重危险原则与被告人违约
三、协商程序中的禁止可采性条款
四、结语
第五节 辩诉交易中的被害人
一、辩诉交易中被害人的法律地位
二、．法律地位与其实际作用的冲突：
反复的判例法
三、谨慎的立法与大胆的法院
四、结语
第四章 辩诉交易相关制度分析
第一节 宪法权利与辩诉交易
一、宪法权利及其放弃
二、弃权的判例法规则
三、结语
第二节 量刑指南与辯诉交易
一、<联邦量刑指南)与辩诉交易
二、司法部的辩诉交易政策
三、量刑指南对辩诉交易各方关系的影响
四、结语
第三节 证据开示与辩诉交易
一、证据开示的作用：审判结果预测与
辩诉交易
二、证据开示的历史、种类、时机与范围
三、检察官证据开示
四、被告人证据开示
五、结语
第五章 辩诉交易深层理论检视
第一节 分权精神与辩诉交易
一、分权精神与辩诉交易之确立
二、辩诉交易中模糊的分权
三、结语
第二节 民事诉讼审判前纠纷解决
方式与辩诉交易
一、审判前纠纷解决方式的精髓：
私法自治与公法自治
二、民事诉讼审判前纠纷解决方式与
辩诉交易之比较
三、结语
第三节 辩诉交易的理论寻根
一、效率理论
二、威慑理论
三、审判近似值理论
四、被告人参与理论
五、信赖检察官理论
六、平等理论
七、衡平理论
八、合同自由理论
九、利益衡量与嵌入理论
十、结语
第四节 辩诉交易中的道德观质疑
一、无辜被告人问题
二、轻纵有罪者问题
三、律师辩护帮助问题
四、公共利益问题
五、结语
参考文献
后记
后记的后记
本书共有260页