金融运行中的反洗钱
编号：29713
书名：金融运行中的反洗钱
作者：刘连舸等主编
出版社：中国金融
出版时间：2007-4-1
入库时间：2007-6-26
定价：42元
[图书内容简介]
进入新世纪以来，人民银行面临着如何适应经济全球化、金融自由化快
速发展的挑战，面临着如何进一步履行好中央银行职能，推动中国金融体系
的改革开放，提高金融宏观调控水平，维护金融稳定以及提供优质金融服务
的挑战。为了应对这些挑战，做好中央银行的各项工作，需要建设一支高素
质的干部队伍。为此，人民银行党委提出了加快培养一支“学习型、研究型、
专家型、务实型、开拓型”干部队伍的战略思想。而加强干部培训工作，不
断提高中央银行干部队伍素质是落实这一战略思想的具体措施。为了指导人
民银行系统干部学习我国以及世界各国中央银行业务发展的最新成果，人民
银行干部培训领导小组组织人民银行主要业务司局编写和出版了一套具有金
融学专业研究生教学水平的《中国人民银行干部培训继续教育系列教材》，适
合于全体干部职工在岗位任职资格学习后继续深造之用，也适合一切对中央
银行理论和知识感兴趣的受过经济学、金融学本科教育以上的人士学习。
本套教材一共11本，涵盖了货币政策、金融稳定、金融市场、国际金
融、反洗钱以及征信等业务，全部由人民银行有关业务司局的领导负责，有
关专家执笔编写而成。全套教材具有以下特点：一是反映中央银行业务最新
研究成果。本套图书的作者都在人民银行长期从事中央银行的有关业务工作，
对中央银行的发展趋势及国内外研究成果非常了解。书中许多研究内容是其
他教科书无法替代的。如货币模型以及货币政策和金融研究的分析方法，完
全是人民银行长期研究和操作的成果；而反洗钱和征信等教材的内容集中反
映了目前中央银行业务操作中的一些制度和政策规定，也是同类教材没有的。
二是具有很强的实用性和可操作性。本套教材完全从中央银行业务实际操作
出发，从中央银行业务发展实际需要出发，具有较强的实用性和可操作性，
对于指导人民银行具体工作具有很好的现实意义。
希望这套教材能够帮助人民银行所有干部职工通过不断的学习，掌握最
新的知识和技能，成为合格的“五型”干部，为我国中央银行事业的发展作
出更好的贡献。
[图书目录]
第一章 洗钱与反洗钱概述……………………………………………………1
第一节 洗钱的概念及历史演变……………………………………………1
第二节 洗钱行为的社会危害性……………………………………………lO
第三节 我国反洗钱概况……………………………………………………12
第二章 洗钱犯罪及处罚………………………………………………………24
第一节 洗钱犯罪的概念……………………………………………………24
第二节 洗钱犯罪的主体……………………………………………………35
第三节 洗钱犯罪的主观方面………………………………………………43
第四节 洗钱犯罪的客观方面……………………………………………………47
第五节 洗钱犯罪客体………………………………………………………54
第六节 对洗钱犯罪的处罚…………………………………………………54
第七节 部分国家反洗钱刑事立法简介……………………………………56
第三章 金融机构反洗钱义务和反洗钱监管…………………………………87
第一节 反洗钱监管制度化由来及趋势……………………………………87
第二节 客户身份识别制度…………………………………………………97
第三节 交易报告制度 ……………………………………………………102
第四节 资料保存制度 ……………………………………………………109
第五节 反洗钱监督检查…………………………………………………113
第六节 法律责任…………………………………………………………119
第四章 金融情报机构 ………………………………………………………121
第一节 金融情报机构的工作原理………………………………………121
第二节 各国金融情报机构及埃格蒙特集团 ……………………………125
第五章 中国反洗钱监测分析中心 …………………………………………133
第一节 成立背景及法律依据……………………………………………133
第二节 中国反洗钱监测分析中心的主要职责 …………………………134
第三节 中国反洗钱监测分析中心概况 …………………………………135
第六章 反洗钱调查制度 …………………………………………………………140
第一节 反洗钱调查理论概述……………………………………………140
第二节 我国的反洗钱调查制度 …………………………………………160
第七章 反洗钱国际合作 ……………………………………………………185
第一节 反洗钱领域的重要国际文件……………………………………185
第二节 主要的反洗钱国际组织 …………………………………………208
第三节 反洗钱国际合作的领域 …………………………………………214
第四节 我国参与的反洗钱国际合作 ……………………………………220
第八章 反洗钱与打击恐怖融资 ……………………………………………222
第一节 恐怖融资的概念…………………………………………………222
第二节 打击恐怖融资的主要国际公约 …………………………………223
第三节 金融行动特别工作组(FATF)反恐融资建议和活动…………227
第四节 国际反恐融资的特点 ……………………………………………248
第五节 反恐融资的有关工作……………………………………………249
第九章 当前和今后一段时间我国的反洗钱工作 …………………………252
第一节 当前我国的反洗钱工作 …………………………………………252
第二节 贯彻《反洗钱法》与反洗钱工作………………………………254
第三节 我国反洗钱与反恐融资体系评估的有关情况 …………………257
第四节 我国今后一段时间反洗钱工作面临的挑战与任务 ……………259
附录……………………………………………………………………………262
1．中华人民共和国反洗钱法………………………………………………262
2．金融机构反洗钱规定……………………………………………………269
3．金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法…………………………273
后记 ……………………………………………………………………………281
本书共有282页