中华人民共和国证券法释义
编号：29714
书名：中华人民共和国证券法释义
作者：全国人大证券法修
出版社：中国金融
出版时间：2006-9-1
入库时间：2007-6-26
定价：32元
[图书内容简介]
修订后的《中华人民共和国证券法》 (简称《证券法》)从2006
年1月1日起开始正式施行了。《证券法》的修订与实施是我国资本
市场加强基础性制度建设的一件大事，对完善资本市场法律制度，推
进资本市场改革与发展具有十分重要的意义。
修订前的《证券法》是1998年12月29日经第九届全国人大常
委会第六次会议通过，于1999年7月1日起实施的。它对于规范证
券发行和交易行为，保护投资者合法权益，维护社会经济秩序，促进
社会主义市场经济发展，发挥了重要作用。但随着我国经济与金融体
制改革不断深化和社会主义市场经济不断发展，我国资本市场发生了
很大变化，出现了许多新情况、新问题，它已难以适应新形势发展的
客观需要。主要表现在以下六个方面：一是它的调整范围和某些限制
性规定已经不适应证券市场发展，需要补充和完善；二是部分上市公
司治理结构不健全，质量不高，信息披露制度不完善，对董事、监事
和高级管理人员缺乏诚信义务和法律责任规定；三是一些证券公司内
部控制机制不严、经营活动不规范、外部监管手段不足；四是对投资
者，特别是中小投资者合法权益的保护机制不完善，对损害投资者权
益行为缺乏民事责任规定；五是证券发行、交易、登记结算制度等市
场基础建设不够完备，没有为建立多层次资本市场留下法律空间；六
是对资本市场监管中出现的新情况、新问题缺乏有效的应对手段，有
关法律责任规定过于原则，难以操作，不利于打击违法、违规行为，
维护资本市场秩序。
党的十六届三中全会决定提出“大力发展资本和其他要素市场，
积极推进资本市场的改革开放和稳定发展”以及《国务院关于推进资
本市场改革开放和稳定发展的若干意见》出台之后，发展资本市场在
整个国民经济的发展中已上升到非常重要的战略地位，如何进一步完
善证券法律制度，推动其改革开放和稳定发展，成为立法部门的重要
任务。
根据第十届全国人大常委会立法计划，2003年7月全国人大财
经委成立了证券法修改起草组，着手对《证券法》进行修改。经过近
两年的工作，修改起草组采取多种形式广泛听取各方面的意见，学习
借鉴国外的有益经验，反复论证、集思广益、群策群力，提出《证券
法》修订草案，并于2005年4月20日提交全国人大常委会进行第一
次审议，8月进行二审，10月三审通过。
修订后的《证券法》修改了原来法律中五个方面的限制性条款
(即分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企炒股和银行资
金违规进入股市)，拓宽了市场边界，完善了市场机制，为资本市场
制度创新和产品创新提供了法律保障；加强了市场基础性制度建设，
有利于推动多层次市场体系和诚信制度基础的建设，从而更好地维护
投资者的合法权益，进一步规范市场秩序；同时，进一步完善了监管
体系，增加了监管权责，加强了监管力度，提升了监管水平，有利于
推动资本市场稳定健康发展。总的说来，《证券法》修订标志着我国
证券立法进入了一个崭新时期，新证券法律制度对推动我国社会主义
市场经济发展必将发挥重要作用。
我国资本市场的改革与发展是深化金融体制改革的重要组成部
分，也是关系到我国经济健康快速发展的一项重要战略任务。中共中
央关于“十一五”规划建议中明确指出：“积极发展股票、债券等资
本市场，加强基础性制度建设，建立多层次市场体系，完善市场功
能，提高直接融资比重。稳步发展货币市场、保险市场和期货市场。”
展望未来，我国资本市场具有很大的发展潜力，应当说目前已经具备
了加快发展的良好环境，中央作出了决策，指明了方向， 《证券法》
已经修订实施，基础性制度建设正在推进。如果我们能以深入学习
《证券法》为契机，真正提高对大力发展资本市场重要意义的认识，
实现党中央国务院关于大力发展资本市场的战略目标，一个健康发展
的资本市场的春天必定会到来!
修订后的《证券法》颁布并实施已经有一段时间了，现在看来，
社会各界对这部法律的反映是不错的，普遍希望能真正做到“有法必
依”。要执行好修订后的《证券法》，首先就要对这部法律进行深入学
子、广泛宣传，进一步了解和掌握证券法律知识。现在摆在读者面前
的这本由证券法修改起草工作小组编辑的证券法释义，无疑为我们把握
和理解修订后的《证券法》提供了重要参考。
[图书目录]
第一部分 《中华人民共和国证券法》条文释义……………………l
第一章 总则……………………………………………………1
第二章 证券发行………………………………………………13
第三章 证券交易………………………………………………43
第四章 上市公司的收购………………………………………78
第五章 证券交易所……………………………………………94
第六章 证券公司………………………………………………108
第七章 证券登记结算机构……………………………………147
第八章 证券服务机构…………………………………………167
第九章 证券业协会……………………………………………176
第十章 证券监督管理机构……………………………………180
第十一章 法律责任……………………………………………202
第十二章 附则…………………………………………………260
第二部分 《中华人民共和国证券法》修改前后条文对照表……266
第三部分 Securities Law 0f the People's Republic of China ……366
本书共有366页