中华人民共和国证券法(注释本)
编号：30068
书名：中华人民共和国证券法(注释本)
作者：法律出版社法规中
出版社：法律
出版时间：2007-5-1
入库时间：2007-7-27
定价：10元
[图书内容简介]
九届全国人大常委会第六次会议于1998年12月审议通过了
证券法，并于1999年7月1曰开始正式实施。随着经济和金融体
制改革的不断深化和社会主义市场经济不断发展，证券市场发生
了很大变化，小现许多新情况。1999年证券法已经不能完全适应
新形势发展的客观需要：一是部分上市公司的治理结构不健全，信
息披露制度不完善，对董事、监事和高级管理人员缺乏诚信义务和
法律责任的规定；二是一些证券公司内部控制机制不严、经营活动
不规范、外部监管手段不足；三是对投资者特别是中小投资者的合
法权益的保护机制不完善；四是对资本市场监管中出现的新情况、
新问题缺乏有效的应对手段，有关法律责任的规定过于原则，难以
操作等。针对这些新情况、新问题，2004年8月、2005年10月，十
届全国人大常委会第十一次、第十八次会议分别对证券法进行了
修改。特别是2005年lO月的修改对完善上市公司的监管制度、
保护中小投资者的权益、健全证券发行、证券交易和证券登记结算
制度等具有重要意义。
[图书目录]
《中华人民共和国证券法》适用提要 ……………………………l
中华人民共和国证券法
第一章 总则………………………………………………………l
第一条 立法宗旨……………………………………………1
第二条 法律适用………………………………………………1
第三条 公开、公平、公正原则…………………………………2
第四条 自愿、有偿、诚实信用原则…………………………3
第五条 守法原则………………………………………………3
第六条 分业经营、分业管理原则…………………………4
第七条 监督管理机构………………………………………4
第八条 自律性管理……………………………………………5
第九条 审计监督……………………………………………5
第二章证券发行…………………………………………………5
第十条 公开发行证券条件…………………………………5
第十一条 保荐制度……………………………………………7
第十二条 募股申请…………………………………………8
第十三条 公开发行新股条件………………………………8
第十四条 发行新股需报送的文件…………………………9
第十五条 募集资金…… ……………………………………9
第十六条 发行公司债券条件……………………………10
第十七条 公开发行公司债券报送文件…………………11
第十八条 再次公开发行公司债券的禁止条件…………11
第十九条 申请文件的格式和报送方式…………………12
第二十条 申请文件真实、准确、完整……………………]2
第二十一条 预先披露制度………………………………12
第二十二条 发行审核委员会……………………………13
第二十三条 核准股票发行申请…………………………13
第二十四条 股票发行核准………………………………14
第二十五条 证券发行公告………………………………14
第二十六条 法律责任……………………………………15
第二十七条 责任承担……………………………………16
第二十八条 证券承销……………………………………16
第二十九条 发行人权利…………………………………17
第三十条 包销协议载明事项……………………………17
第三十一条 文件检查……………………………………17
第三十二条 承销团承销…………………………………18
第三十三条 代销、包销最长期限…………………………18
第三十四条 溢价发行……………………………………18
第三十五条 发行失败……………………………………19
第三十六条 备案制………………………………………20
第三章 证券交易………………………………………………20
第一节 一般规定……………………………………………20
第三十七条 依法买卖证券………………………………20
第三十八条 转让期限……………………………………20
第三十九条 交易场所……………………………………20
第四十条 上市交易方式…………………………………2l
第四十一条 买卖形式……………………………………22
第四十二条 交易方式……………………………………22
第四十三条 从业人员职责………………………………23
第四十四条 账户保密……………………………………23
第四十五条 买卖禁止……………………………………23
第四十六条 证券交易的收费……………………………24
第四十七条 股票买卖……………………………………24
第二节 证券上市……………………………………………25
第四十八条 上市交易申请………………………………25
第四十九条 保荐人………………………………………25
第五十条 上市申请条件…………………………………25
第五十一条 股票上市交易………………………………26
第五十二条 上市申报文件………………………………26
第五十三条 上市公告……………………………………27
第五十四条 公告事项……………………………………27
第五十五条 股票的暂停上市……………………………28
第五十六条 股票的终止上市……………………………28
第五十七条 债券上市条件………………………………29
第五十八条 债券上市报送的文件………………………29
第五十九条 债券上市文件公告…………………………30
第六十条 债券的暂停上市………………………………30
第六十一条 债券的终止上市……………………………30
第六十二条 复核申请……………………………………3l
第三节 持续信息公开………………………………………3l
第六十三条 真实披露义务………………………………31
第六十四条 公开发行公告………………………………32
第六十五条 中期报告……………………………………33
第六十六条 年度报告……………………………………34
第六十七条 临时报告制度………………………………34
第六十八条 公司领导签署报告意见……………………35
第六十九条 违反信息披露义务的法律责任……………35
第七十条 信息披露方式…………………………………36
第七十一条 对信息披露的监督…………………………36
第七十二条 暂停、终止上市的公告、备案………………37
第四节 禁止的交易行为……………………………………37
第七十三条 內幕交易的禁止……………………………37
第七十四条 知情人………………………………………37
第七十五条 内幕信息……………………………………38
第七十六条 禁止利用内幕信息…………………………39
第七十七条 禁止操纵证券市场…………………………39
第七十八条 禁止编造、传播虚假信息……………………40
第七十九条 禁止欺诈行为………………………………41
第八十条 禁止法人从事证券交易………………………42
第八十一条 禁止违规资金入市…………………………42
第八十二条 禁止挪用公款买卖证券……………………42
第八十三条 禁止挪用公款买卖证券……………………42
第八十四条 报告禁止交易行为…………………………43
第四章 上市公司的收购……………………………………………43
第八十五条 收购方式……………………………………43
第八十六条 书面报告和公告……………………………44
第八十七条 报告、公告內容………………………………44
第八十八条 收购要约……………………………………44
第八十九条 收购报告书的內容…………………………45
第九十条 要约公告………………………………………46
第九十一条 撤销禁止……………………………………46
第九十二条 适用条件……………………………………47
第九十三条 要约收购的限制……………………………47
第九十四条 协议收购……………………………………47
第九十五条 临时托管……………………………………48
第九十六条 收购要约……………………………………48
第九十七条 终止上市……………………………………48
第九十八条 股票转让禁止………………………………49
第九十九条 公司收购的股票后果………………………50
第一百条 收购报告和公告………………………………50
第一百零一条 收购办法…………………………………50
第五章 证券交易所……………………………………………50
第一百零二条 定义……………………………………………50
第一百零三条 章程制定…………………………………51
第一百零四条 名称要求………………………………………51
第一百零五条 费用支配…………………………………51
第一百零六条 理事会……………………………………5l
第一百零七条 总经理……………………………………51
第一百零八条 负责人的任职禁止性要求………………52
第一百零九条 从业人员的禁止性要求…………………52
第一百一十条 会员资格…………………………………53
第一百一十一条 委托交易方式…………………………53
第一百一十二条 交易申报和清算………………………53
第一百一十三条 即时行情的公布………………………53
第一百一十四条 技术性停牌和临时停市………………54
第一百一十五条 监控报告………………………………54
第一百一十六条 风险基金………………………………55
第一百一十七条 不得擅用风险基金……………………55
第一百一十八条 规则报批………………………………55
第一百一十九条 回避原则………………………………55
第一百二十条 交易结果的保护…………………………55
第一百二十一条 违规处罚………………………………56
第六章 证券公司………………………………………………56
第一百二十二条 设立审批………………………………56
第一百二十三条 定义……………………………………56
第一百二十四条 设立条件………………………………57
第一百二十五条 业务范围………………………………57
第一百二十六条 名称规定………………………………58
第一百二十七条 最低注册资本…………………………58
第一百二十八条 申请受理………………………………59
第一百二十九条 变更批准………………………………59
第一百三十条 风险控制指标……………………………59
第一百三十一条 任职资格………………………………60
第一百三十二条 招聘的限制条件………………………61
第一百三十三条 兼职禁止………………………………61
第一百三十四条 证券投资者保护基金…………………6l
第一百三十五条 交易风险准备金………………………62
第一百三十六条 內部控制制度…………………………63
第一百三十七条 自营业务………………………………63
第一百三十八条 自主经营权……………………………63
第一百三十九条 交易结算资金…………………………63
第一百四十条 证券买卖委托书…………………………63
第一百四十一条 证券代理买卖…………………………64
第一百四十二条 融资融券服务…………………………64
第一百四十三条 全权委托禁止…………………………64
第一百四十四条 承诺禁止………………………………65
第一百四十五条 私下接受委托禁止……………………65
第一百四十六条 职务行为责任承担……………………65
第一百四十七条 资料保存……………………………………65
第一百四十八条 信息、资料报送要求……………………66
第一百四十九条 审计评估………………………………66
第一百五十条 违规处罚措施……………………………66
第一百五十一条 对虚假、抽逃出资的处罚…………………67
第一百五十二条 领导责任承担…………………………68
第一百五十三条 公司责任承担…………………………68
第一百五十四条 对直接责任人的措施…………………69
第七章 证券登记结算机构……………………………………69
第一百五十五条 定义和设立批准………………………69
第一百五十六条 设立条件………………………………70
第一百五十七条 职能……………………………………70
第一百五十八条 运营方式和章程、业务规则的报批……70
第一百五十九条 证券的存管……………………………70
第一百六十条 义务………………………………………70
第一百六十一条 保障措施………………………………71
第一百六十二条 文件资料保存…………………………7l
第一百六十三条 结算风险基金…………………………71
第一百六十四条 基金保管………………………………72
第一百六十五条 解散……………………………………72
第一百六十六条 证券账户的设立………………………73
第一百六十七条 交收义务………………………………73
第一百六十八条 清算……………………………………73
第八章 证券服务机构…………………………………………74
第一百六十九条 业务批准………………………………74
第一百七十条 从业资格…………………………………74
第一百七十一条 禁止行为………………………………74
第一百七十二条 服务费用………………………………75
第一百七十三条 文件出具义务…………………………75
第九章 证券业协会……………………………………………75
第一百七十四条 性质……………………………………75
第一百七十五条 协会章程………………………………76
第一百七十六条 职责履行………………………………76
第一百七十七条 理事会…………………………………76
第十章 证券监督管理机构……………………………………77
第一百七十八条 设立目的………………………………77
第一百七十九条 职责……………………………………77
第一百八十条 权力………………………………………77
第一百八十一条 监督程序………………………………79
第一百八十二条 职责履行………………………………79
第一百八十三条 协助义务………………………………79
第一百八十四条 制度公开………………………………79
第一百八十五条 信息共享机制…………………………80
第一百八十六条 涉嫌犯罪的移送………………………80
第一百八十七条 任职禁止………………………………80
第十一章 法律责任……………………………………………81
第一百八十八条 擅自发行证券责任……………………8l
第一百八十九条 骗取发行核准的责任…………………82
第一百九十条 承销或者代理买卖未经核准的证券
的责任……………………………………83
第一百九十一条 证券公司违反承销业务规定的责任……83
第一百九十二条 保荐人责任……………………………83
第i一百九十三条 违反披露义务的处罚…………………84
第一百九十四条 擅自改变募集资金用途的处罚………85
第一百九十五条 高管人员违法买卖证券的处罚………85
第一百九十六条 非法开设证交场的处罚………………85
第一百九十七条 擅自设立证券公司的处罚……………86
第一百九十八条 违法聘任证券从业人员的处罚………86
第一百九十九条 非法持有股票的处罚…………………86
第二百条 故意提供虚假资料处罚………………………87
第二百零一条 中介机构从业人员违法买卖股票的
处罚………………………………………87
第二百零二条 非法获取內幕信息的处罚………………87
第二百零三条 非法操纵证券市场的处罚………………88
第二百零四条 在限制转让期限內买卖证券的处罚……89
第二百零五条 违法融资融券的处罚……………………89
第二百零六条 扰乱证券市场的处罚……………………89
第二百零七条 虚假陈述的处罚…………………………90
第二百零八条 法人以他人名义买卖证券的处罚………90
第二百零九条 非法从事证券自营业务的处罚…………90
第二百一十条 违背客户的委托买卖证券、办理交易的
处罚………………………………………9l
第二百一十一条 挪用客户资金或者证券的处罚………92
第二百一十二条 经纪业务违规行为责任………………92
第二百一十三条 收购人违规责任………………………93
第二百一十四条 损害被收购公司及其股东合法权益的
处罚……………………………………93
第二百一十五条 私下接受委托买卖证券的处罚………93
第二百一十六条 违规经营非上市证券交易的处罚………93
第二百一十七条 不正常营业的处罚……………………94
第二百一十八条 擅自设立分支机构和经营机构的
处罚……………………………………94
第二百一十九条 超出业务许可范围经营证券业务的
处罚……………………………………95
第二百二十条 混合业务操作的处罚……………………95
第二百二十一条 骗取证券业务许可的法律责任………96
第二百二十二条 欺诈责任………………………………96
第二百二十三条 证券服务机构的失职责任……………97
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