中国企业海外上市操作实务
编号：30221
书名：中国企业海外上市操作实务
作者：关景欣著
出版社：法律
出版时间：2007-7-1
入库时间：2007-8-6
定价：78元
[图书内容简介]
本书从企业拟海外上市融资的角度出发，全面地介绍了海外上市的一般
流程、注册离岸公司的理论与实践，上市前的私募融资、股权调整以及重组问
题，考察了海外各个主要证券市场的规则，在相互比较中提出了一些实用性建
议。作者致力于贯彻企业从哪里获得资本以及如何以尽量少的成本和风险获 ．
得资本这一融资原则。
[图书目录]
序
让资本与企业永远各相伴
内容介绍
致谢
第一篇 总论
第一章海外上市概述
第一节 为什么要海外上市
第二节 海外上市的一般程序
第三节选择上市地点
第四节 选择中介机构
第五节 海外上市的律师实务
第二章离岸公司
第一节 离岸公司概述
第二节 注册离岸公司
第三章离岸公司注册地介绍
第一节 注册香港公司
第二节 注册BVI公司
第三节 注册英国公司
第四节 注册美国公司
第五节 注册澳门公司
第六节 注册日本公司
第七节 注册德国公司
第八节 注册法国公司
第九节 注册新加坡公司
第十节 注册马绍尔公司
第十一节 注册加拿大公司
第十二节 注册毛里求斯公司
第十三节 注册意大利公司
第十四节 注册纽埃公司
第十五节 注册塞舌尔公司
第十六节 注册巴拿马公司
第十七节 注册开曼公司
第十八节 注册百慕大公司
第十九节 注册巴哈马公司
第二十节 注册伯利兹(Belizc)公司
第二十一节 注册萨摩亚公司
第二十二节 注册纳闽公司
第二十三节 注册其他离岸公司
第四章私募
第一节私募概述
第二节 私募与海外上市
第三节 如何获得私募融资
第五章 上市前的股权调整
第一节股权调整
第二节股权转让
第三节 股权过户
第六章上市前的重组
第一节 上市前重组概述
第二节 重组内容及程序
第三节 重组风险及防范
第二篇分论
第七章到韩国上市
第一节 韩国证券市场简介
第二节 韩国上市的条件及程序
第三节 韩国上市风险及防范
第八章到加拿大上市
第一节 加拿大证券市场简介
第二节 加拿大上市程序
第三节 加拿大上市的优势及风险
第九章到美国上市
第一节 美国证券市场简介
第二节 美国上市程序
第三节 美国上市风险及防范
第十章到香港上市
第一节 香港证券市场简介
第二节 香港上市程序
第三节 香港上市风险及防范
第十一章 到新加坡上市
第一节 新加坡证券市场简介
第二节 新加坡上市程序
第三节 新加坡上市模式与规划
第十二章到英国上市
第一节 英国证券市场简介
第二节 英国上市程序
第三节 AIM与其他资本市场比较
第十三章 到欧洲上市
第一节 欧洲证券市场简介
第二节 欧洲上市程序
第十四章 到日本上市
第一节 日本证券市场简介
第二节 日本上市程序
第三节 日本上市风险
第三篇案例
一、中国工商银行两地上市
二、新东方上市
三、如家登陆NASDAQ
四、中海化学成功登陆香港交易所始末
五、腾讯、蒙牛境外上市融资案例解析
六、无锡尚德施正荣财技高超，纽约上市身家超过14．35亿美元
七、互联网境外上市经典案例：新浪剥离ⅡCP业务在美上市历程
八、中远投资：中国国有企业在新加坡上市的第一个蓝筹股分析
第四篇 法律文书范本
1．改制
董事会决议
股东会决议
××股份有限公司兼并××厂的协议
关联交易之综合服务协议
股票承销协议
2．资产交易
股权转让协议
资产转让协议(格式)
债转股协议
3．产权交易
产权转让申请书(产权项目)
产权转让申请书(非产权项目)
国有资产评估项目备案表
产权受让申请书
关于划转产权交易价款的函
海外项目发布申请书
接受非国有资产评估项目备案表
产权交易委托合同(适用于转让方)
产权交易委托合同(适用于意向受让方)
产权交易合同(适用于参股股权转让)
产权交易合同(适用于整体产权或控股股权转让)
产权交易纠纷调解申请书(法人)
产权交易纠纷调解申请书(自然人)
4．上市
股票承销协议
股票发行与上市法律代理合同
股票公开发行与上市法律业务委托合同
路演公告
5。法律意见书
法律意见书(股权证发行)
股票发行、上市法律意见书
××××律师事务所关于×××企业国有产权转让的法律
意见书
有限公司变更设立股份公司的法律意见书
附录法律法规
1．《中华人民共和国公司法》
2．《中华人民共和国证券法》
3．《中华人民共和国外资企业法》
4．《中华人民共和国企业所得税法》
5．《中华人民共和国外资企业法实施细則》
6．《中华人民共和国外汇管理条例》
7．《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
8．《关于执行(到境外上市公司章程必备条款)的通知》
9．《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
10．《中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法实施
细則》
11．《国有控股上市公司(境外)实施股权激励试行办法》
12．《企业国有产权转让管理暂行办法》
13．《关于外国投资者并购境內企业的规定》
14．《关于规范境內上市公司所属企业到境外上市有关问题的
通知》
15．《境内企业申请到香港主板上市审批与监管指引》
16．《申国证券监督管理委员会关于企业申请境外上市有关问
题的通知》
17．《境外上市公司董事会秘书工作指引》
18．《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》
19．《关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见》
20．《中国证券监督管理委员会关于落实国务院{关于进一步加
强在境外发行股票和上市管理的通知)若干问题的通知》
21．《中国证券监督管理委员会(办公室)关于境內企业间接到
境外发行股票并上市有关问题的复函》
22．《中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于境外上市
企业外汇管理有关问题的通知》
23．《国家税务总局关于外国投资者并购境內企业股权有关税
收问题的通知》
24．《财政部关于境外上市的股份制试点企业利润分配问题的
通知》
25．《财政部、国家税务总局关于在境外发行股票的股份制企业
征收所得税问题的通知》
26．《国家外汇管理局关于境內居民通过境外特殊目的公司融
资及返程投资外汇管理有关问题的通知》
27．《中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于境外上市
外汇管理有关问题的通知》
28．《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的
通知》
29．《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外
汇管理有关问题的通知》
30．《境外投资外汇管理办法》
31．《境外投资外汇管理办法实施细則》
32．《国家外汇管理局关于(境外投资外汇管理办法)的补充通知》
33．《商务部关于外商投资举办投资性公司的补充规定》
34．《外商投资产业指导目录》(2004年修订)
35．《商务部关于外商投资举办投资性公司的规定》
36．《外商投资创业投资企业管理规定》
37。《关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理有关
问题的通知》
38．《关于外商投资企业合并与分立的规定》
参考文献
本书共有667页