电子提单法律问题研究
编号：31199
书名：电子提单法律问题研究
作者：向左胜著
出版社：中国方正
出版时间：2007-8-1
入库时间：2007-10-17
定价：28元
[图书内容简介]
网络法与电子商务法是近十年来中国法学者关注的热点问题，
但目前对这一领域的研究出现了诸多趋势，即随着网络的运用和电
子商务的实践向纵深发展，学者们的研究范围已经不再仅仅停留于
对网络法和电子商务法一般性问题的研究，而是开始把精力更多地
投向一些特殊领域的专题研究，如近年对网络版权保护、电子合同
以及电子货币等方面的研究。顺应这一趋势，本书对电子提单这一
全新领域的相关法律问题作一系统而深入的探讨。
提单的大发展是伴随着现代航运业的兴起而蓬勃发展的。目
前，现代航运业正在经历新一轮的革命，其表现形式便是汁算机化
和海运单据从纸面文件向电子文件的转变。电子提单正是在这一背
景下产生的。尽管与其他形式的电子商务如电子银行、电子货币的
发展相比，电子提单在实务中的发展相对滞后，但电子提单在国际
贸易与运输领域的运用却早已是不争的事实。随着Bolero．net电子
提单机制在20世纪末的成功运转，电子提单已经进入了快速发展
的轨道。因此，对电子提单所涉法律问题进行系统研究，有着重要
的实践意义。事实上，联合国国际贸易法委员会对电子提单的发展
也一直非常关注，这一点从《电子商务示范法》第二部分“特殊
领域的电子商务”的规定便可窥见一斑。
本书在阐述电子提单相关法律的内容上分为三个部分。第一部
分包括第一章和第二章，主要涉及提单电子化法律问题。第二部分
包括第三章、第四章、第五章、第六章和第七章，研究的内容主要
是以电子提单作为运输单据所涉及的法律问题，具体而言即电子提
单能否以及如何实现传统纸面提单的各种功能。第三部分，即第八
章，主要介绍了EDI和电子提单在我国的应用情况，并分别从电
子商务法和海商法两个视角研究了电子提单在我国的应用中所面临
的相关法律问题。
简而言之，研究电子提单归根结底要解决的是这样…个问题，
即电子提单能否实现传统纸面提单的流通性?这里又包括两个层面
的问题，其一，传统纸面提单的流通性有没有可能在电子环境中得
到实现?其二，如果有可能实现，究竟应如何实现?传统纸面提单
的流通性含义是一个基于合并原则的占有概念体系。根据合并原则
(the merger rule)，所有产生自一份权利凭证的权利均要通过一份
有形的文件予以体现，换言之，一份权利凭证所彰显的权利将与该
凭证“合并”在一起。权利随文件的转让而发生转移，谁占有了
文件，也就拥有了文件所表征的权利。合并原则以纸张和纸张上记
载的信息的不可分离性为基础，而在电子环境中，电磁或光学介质
和其所承载的信息具有可分性，因而在电子环境中合并原则不能适
用，必须另辟蹊径解决提单的流通性问题，这便是所谓基于登记柳
制的控制概念体系。在这种体系下，电子提单的流通是通过对电了
提单所含信息的控制权的转让而实现的。电子提单的每…次流通私
交易均要由中立的登记中心进行登记和跟踪。通过登记中心，既司
以保证文件的独一无二性，又可以判断电子提单最后的合法“持
有人” (或控制人)，由此解决电子提单的流通性问题。因此，如
果说在传统纸面提单流通机制中承运人是“认单不认人”，那么在
电子提单流通机制中，承运人则主要的是“认人”，即通过登记中
心判断谁才是电子提单的合法“持有人”。另外，值得一提的是，
英国法中的让与机制(attornment)也可以用来实现电子提单的流
通性，Bolero．net电子提单机制采用的正是这种机制。
[图书目录]
第一章 导论……………………………………………………(1)
第一节提单概述………………………………………………(1)
一、提单的历史演变………………………………………(1)
二、关于提单的三个国际公约……………………………(4)
三、提单的种类……………………………………………(5)
第二节 传统纸面提单面临的挑战…………………………(7)
一、传统纸面提单的优点…………………………………(7)
二、传统纸面提单面临的挑战……………………………(8)
第三节 现代信息技术的飞速发展…………………………(12)
一、现代信息技术革命的兴起……………………………(12)
二、XMUEDI--电子提单的核心技术基础……………(13)
三、加密技术、电子签名与电子认证--电子提单安
全的技术基础…………………………………………(17)
第四节 提单电子化与电子提单……………………………(21)
一、提单电子化的必要性与可行性………………………(21)
二、提单电子化与电子提单的关系………………………(25)
三、提单电子化与电子提单所面临的不同法律问题……(27)
第二章 提单形式主义与提单的电子化………………………(29)
第一节 提单形式主义概述…………………………………(29)
一、法律形式主义的含义…………………………………(29)
二、提单形式主义…………………………………………(33)
三、提单的形式价值………………………………………(38)
第二节 提单的电子化………………………………………(41)
一、提单电子化的含义……………………………………(41)
二、提单电子化的基本思路 ……………………………(43)
三、提单电子化的两种类别 ……………………………(47)
第三节 书面形式要求与提单电子化……………………(49)
一、书面形式要求概述 …………………………………(49)
二、提单书面形式要求--国际立法的考察 …………(50)
三、提单书面形式要求--国内立法的考察 …………(57)
四、提单电子化中书面形式要求的解决途径 …………(69)
第四节 签名要求与提单电子化…………………………(72)
一、签名要求概述 ………………………………………(72)
二、签名的形式演变 ……………………………………(74)
三、签名有效性判断标准的演变--从形式到功能 …(76)
四、纯粹功能主义的签名形式--电子签名 …………(78)
五、提单电子化中签名要求的解决途径 ………………(82)
第五节 原件要求与提单电子化…………………………(85)
一、原件要求概述 ………………………………………(85)
二、UNCITRAL对电子环境中原件问题的解决 ………(87)
三、电子环境中原件的独一性问题 ……………………(92)
四、提单电子化中原件要求的解决途径 ………………(94)
第六节 电子证据问题与提单电子化 ……………………(95)
一、电子证据法律问题概述 ……………………………(95)
二、普通法系国家中的电子证据问题 …………………(99)
三、大陆法系国家中的电子证据问题--德国法的
视角 ……………………………………………………(106)
四、大陆法系国家中的电子证据问题一一法国法的
视角 ………………………………………………………(111)
五、电子提单作为证据的效力 …………………………(119)
第三章 电子提单的一般理论 ………………………………(121)
第一节 电子提单的概念…………………………………(121)
一、电子提单的两层含义 ………………………………(121)
二、电子提单的定义 ……………………………………(124)
三、电子提单与相关概念辨析 …………………………(129)
第二节 电子提单的法律性质、种类、特点及优势 …………131)
一、电子提单的法律性质 ………………………………(131)
二、电子提单的种类 ……………………………………(135)
三、电子提单的特点 ……………………………………(139)
四、电子提单的优势 ……………………………………(141)
第三节 电子提单与纸面提单的相互转换 ………………(143)
一、电子提单转换为纸面提单的必要性 ………………(143)
二、纸面提单转换为电子提单的必要性 ………………(145)
三、电子提单转换为纸面提单的机制 …………………(146)
四、电子提单与纸面提单的相互转换机制 ……………(147)
第四章 电子提单的立法与商业实践--从电子提单实施
的视角 ………………………………………………(149)
第一节 电子提单实施概述………………………………(149)
一、电子提单实施的历史沿革 …………………………(149)
二、电子提单的实施模式 ………………………………(152)
三、电子提单的实施方法 ………………………………(154)
第二节 电子提单实施需满足的条件及面临的障碍 ……(156)
一、电子提单实施需满足的条件--法律上的考察 …(156)
二、电子提单实施需满足的条件--商业上的考察 …………160)
三、电子提单实施面临的障碍 …………………………(162)
第三节 电子提单的间接实施 ……………………………(164)
一、UNICEFACT《关于便利海事运输单据程序的措
旅》 …………………………………………………(164)
二、《国际贸易术语解释通则》(INCOTERMS) ………(166)
三、《跟单信用证统一惯例》(UCP500)和《跟单信
用证统一惯例关于电子交单之附则》(eUCP) ……(167)
第四节 电子提单的直接实施--合同式实施 …………(169)
一、SeaDocs项目…………………………………………(170)
二、CMI《电子提单规则》 ……………………………(173)
第五节 电子提单的直接实施--立法式实施 …………(182)
一、国际组织立法 ………………………………………(183)
二、国内立法 …………………………………………………195)
第五章 电子提单法律行为与功能 …………………………(210)
第一节 电子提单法律行为………………………………(210)
一、电子提单法律行为核心概念的重塑--从“占
有”到“控制” ……………………………………(210)
二、电子提单的签发 ……………………………………(211)
三、电子提单的转让 ……………………………………(212)
四、电子提单的注销 ……………………………………(214)
第二节 电子提单应具备的功能 …………………………(214)
一、传统纸面提单的功能 ………………………………(214)
二、电子提单应具备的功能 ……………………………(216)
三、电子提单流通性与控制权的转让 …………………(217)
第三节 电子提单作为货物收据和运输合同的证明 ……(220)
一、提单作为货物收据和运输合同的证明 ……………(220)
二、电子提单作为货物收据和运输合同的证明 ………(221)
三、电子提单中合并条款的法律问题 …………………(222)
第四节 电子提单的质押 …………………………………(227)
一、信用证付款方式概述 ………………………………(227)
二、信用证支付与电子交单 ……………………………(228)
三、电子提单作为银行支付货款的担保 ………………(229)
第五节 电子提单的流通性 ………………………………(234)
一、流通性含义剖析--基于合并原则的占有概念体
系 ……………………………………………………(235)
二、电子提单实现流通性的两种机制 …………………(238)
三、电子流通机制--基于登记机制的控制概念
体系 …………………………………………………(239)
四、电子流通机制的替代机制--让与机制 …………(252)
第六节 电子提单中运输合同的转让和更新 ……………(256)
一、英国法中合同转让概述 ……………………………(256)
二、英国提单法下运输合同的转让机制 ………………(259)
三、电子提单中运输合同的转让机制 …………………(263)
四、电子提单中运输合同的更新机制 …………………(264)
第六章 Bolero。net电子提单机制研究 ……………………(266)
第一节Bolero的概况………………………………………(266)
一、Bolero的历史沿革……………………………………………………(266)
二、Bolero的所有人结构…………………………………(267)
第二节 Bolero机制的当事人与合同结构…………………(268)
一、Bolero机制的当事人…………………………………(269)
二、Bolero机制的合同结构………………………………(269)
第三节 Bolero机制的技术结构……………………………(274)
一、Bolero机制的技术组成………………………………(274)
二、Bolero电文的组成与流动……………………………(278)
三、Bolero机制中的安全认证问题………………………(285)
四、Bolero机制中的文件…………………………………(295)
第四节 Bolero提单的法律原理……………………………(297)
一、什么是Bolero提单 ………………………………………(297)
二、Bolero提单中的角色(roles)………………………(300)
三、Bolero提单的状态和种类……………………………(307)
四、Bolero提单的运行及其运行周期示例………………(3lO)
第五节 对Bolero．net提单机制的评价……………………(315)
一、Bolero．net电子提单机制与SeaDocs项目的比较…(315)
二、Bolero．net电子提单机制与CMI《电子提单规
则》的比较 …………………………………………(317)
三、Bolero．net电子提单机制的未来……………………(319)
第七章 电子提单的冲突法问题 ……………………………(322)
第一节 电子提单交易中的法律冲突 ……………………(322)
一、传统技术特定立法与新型技术中立立法之间的冲
突 ……………………………………………………(322)
二、新型技术中立立法彼此间的冲突 …………………(323)
三、各国证据立法之间的冲突 …………………………(324)
第二节 电子提单的管辖权问题………………………(326)
一、传统纸面提单的管辖权问题 ………………………(326)
二、电子提单的管辖权问题 ……………………………(331)
第三节 电子提单的法律适用问题 ………………………(334)
一、传统纸面提单的法律适用 ………………………………………(334)
二、电子提单的法律适用 ………………………………(339)
第八章 电子提单在我国的应用及相关法律问题 …………(346)
第一节 电子提单在我国的应用 …………………………(346)
一、EDI在我国的应用 …………………………………(346)
二、电子提单在我国的应用 ……………………………(348)
第二节 电子提单在我国应用的相关法律问题 …………(351)
一、电子提单在我国应用的法律问题--从电子商务
法的视角 ……………………………………………(352)
二、电子提单在我国应用的法律问题--从海商法的
视角 …………………………………………………(360)
参考文献 ………………………………………………………(364)
后 记 ………………………………………………………(376)
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