国有企业改制法律方法-从传统形态向现代机制转变
编号：7472
书名：国有企业改制法律方法-从传统形态向现代机制转变
作者：钱卫清
出版社：法律
出版时间：2001-12-1
入库时间：2002-5-17
定价：25元
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前 言
随着我国经济体制改革步伐的加快和力度的加
大，国有企业改制成了我国建立社会主义市场经济
体制的一个关键环节和重要课题。由于长期以来计
划经济体制造成的痼疾，国有企业改革的难度和复
杂性非常之大。正是如此，很多学者、实际工作者都
在孜孜不倦地思考中国的国有企业改革之路。
在这样的背景下，有关国有企业改革的研究成
果如雨后春笋般层出不穷，其中许多文章和论著都
具有很高的学术价值。但是，我们也发现，目前国内
对这个问题的研究大多集中在经济学界，主要采用
经济学的范畴和研究方法，法学界对这个论题的研
究却还不够系统、深入。不可否认，经济学的理论和
方法对于研究国有企业改制问题十分重要并卓有成
效，但经济学不能代替法学，法学的视角同样是不可
或缺的，两个学科有着不同的适用背景和研究范围，
解决不向的问题。比如，经济学主要关注怎样能使
国有企业成为市场经济中追求利益最大化的理性主
体，怎样在宏观、中观和微观层面上使我国的国有企
业充满活力，扩大赢利，减少亏损等等。而企业产权
关系，企业法律形式，企业改制行为效力，企业改制
过程中法律关系的产生、消灭和变更以及纠纷的解
决等很多问题就属于法学探讨的范围了，必须以法
学知识加以分析和研究。同时，对于我国这样一个
处于激烈变革过程中的发展中国家而言，大量的立法是不可避免的，
改革的过程及其成果都需要以法律的形式加以保障、确认和巩固；另
外，在改革过程中还出现了大量新的概念、范畴、制度形式等，不可避
免的存在很多不规范的情况，这些都要求法学家和法律工作者从法
律的角度和要求出发、运用最基本的法律语言以及方法对国有企业
改制过程中大量零乱芜杂的问题进行整理、分析和判断，并进而为司
法实践提出对策。这也正是本书在理论运用上的考虑以及希望达到
的社会效果。
从法律工作实践的角度来看，近几年来国有企业改制的幅度不
断加大，采用了很多新的形式和方法进行制度创新，尽管其中很多都
被以立法的形式加以确认，但是相对于法律本身所具有的滞后性来
说，显然，现实与法律之间的张力是巨大的。笔者曾多年从事民事和
经济审判工作，接触了大量与国有企业改制有关的案件；在最高人民
法院工作期间，曾经参与关于国有企业改制法律问题的调查研究工
作，先后赴山东、江苏、福建等省的一些试点地区进行了大量的调研
工作，并与当地改制企业及其主管部门、当地法院审理改制案件的法
官进行了详细的座谈和交流。我发现，国有企业改制的方法、模式可
谓五花八门，甚至十分混乱，不同地区各行其是，没有统一的依据可
言，不仅影响了改制的成效，也造成了很多纠纷，并给审判实践带来
了不小的困难，损害了法律适用的稳定性和普遍性。基于这种状况，
我希望能写出这样—本书，即主要运用氏商法律的基本原理对各种
改制行为、关系、纠纷进行逻辑上的归类与分析，对抽象出来的民商
法律关系巾的主体、客体以及内容加以判断，通过对权利义务关系的
确认来最终理清各种改制或与改制相关的行为在法律L：的意义与效
果。总之，如果谈到本书希望并且可能带来的贡献，那就是以法律机
制的框架分析国有企业改制行为，同时为司法实践提供理论依据，对
法官和律师都能有所启示，特别是对审判实践的科学、统一与规范带
来促进作用。
在内容上，本书在结论巾首先探讨了我国国有企业改制的相关
历史背景，介绍从改革开放以来我国国有企业改革经历的四个阶段；
接着，从法律分析和产权分析两个角度明确了一些相关的、可能引起
争议的概念；然后对公有制问题和股权性质问题的众多观点进行了
评价与论述；最后阐明了国有企业改制的重要意义。从第二章到第
五章，我归纳性地研究了国有企业改制中有重要意义的四类方法，并
做了深入详尽的论述。首先研究了国有企业改制为有限责任公司和
股份有限公司以及中小型国有企业进行股份合作制改造的方法和相
关问题；接着是第二类，即固有企业的兼并、承包、租赁及托管；第三
类——国有企业产权转让；第四类——国有企业的资产剥离。在第
六章到第八审，我先就国有企业改制中的一般法律问题进行了研究，
主要针对国有企业改制的法律依据以及涉及的民事和行政法律关
系，而后对两个比较突出的特殊法律问题——国有资产评估和债务
处理问题进行广研究，不是泛泛而谈，而是具有相当的针对性和时代
特色。书的最后，我阐述了国有企业改制小的司法对策问题，就是在
前面理论分析的基础卜对法官和律师在实践中经常遇到并且认识差
异比较大的两个突出的司法问题加以分析并提出解决的办法。首先
说明研究司法对策的意义，然后非常详细地就国有企业改制过程中
十类纠纷诉讼主体的认定进行了探讨，最后论述了国有企业改制中
的规则冲突与处理问题。
在安排本书的结构方面，我尝试演绎与归纳相结合的方式，如书
中国有企业的改制方法和国有企业改制的法律问题，都是沿着从一
般到特殊的思路一步步深入下去的。因为必须先明确论述相关的法
理，然后才能就典型的、分门别类的问题加以分析。同时，针对那些
具体的改制方法或法律问题而言，又是归纳的方式，因为这些都是来
自于实践的经验，而随着实践的发展，还会不断有新的方法、制度或
是问题出现，不可能在这样—本书中穷尽，阅此我既希望本书能有清
晰的逻辑结构，又同时尽可能保持本书内容上的开放性，便于以后进
一步深入的研究。
当然，出于我自身理论与实践功底的局限，本书不可避免地存在
一些错误或是引起争议之处，但真理愈辩愈明，所以真诚欢迎专家学
者、法律工作者以及广大读者能对本书提出宝贵的意见。
钱卫清
2001年6月
目 录
第一章 绪论
第一节 国有企业改制的历史回顾
第二节 国有企业改制的概念分析
第三节 国有企业改制的理论背景
第四节 国有企业改制的意义
第二章 国有企业改制方法[一)
——公司化改制及股份合作制改造
第一节 国有企业公司化改制
第一小节 国有企业公司化改制概述
第二小节 国有企业改制为有限责任公司
第三小节 国有企业改制为股份有限公司
第四小节 国有企业改制为股份有限公司后股票发行与上市问题
第五小节 国有企业公司化改制过程中的其他问题
第二节 中小型国有企业股份合作制改造
第三章 国有企业改制方法(二)
——企业兼并、承包、租赁及托管
第一节 企业兼并
第一小节 企业兼并概述
第二小节 企业合并
第三小节 控股公司
第二节 企业承包、租赁
第三节 企业托管
第四章 国有企业改制方法(三)
——企业产权转让
第一节 国有企业产权转让概证
第二节 国有企业产权转让中的法律问题
第三节 国有企业出售合同纠纷典型案例分析
第五章 国有企业改制方法(四)
——企业资产剥离
第一节 国有企业资产剥离概述
第二节 国有企业资产剥离中的资产评估
第三节 国有企业非经营性资产的剥离
第六章 国有企业改制中的一般法律问题
第一节 国有企业改制的法律依据
第二节 国有企业改制中涉及的民事法律关系
第三节 国有企业改制中涉及的行政法律关系
第七章 国有企业改制中的特殊法律问题(一)
——国有资产评估
第一节 国有资产评估概述
第二节 土地使用权的评估
第三节 无形资产的评估
第四节 资产评估中的法律责任
第五节 国有企业股份制改组资产评估典型案例分析
第八章 国有企业改制中的特殊法律问题(二)
——债务处理
第一节 国有企业经营机制转换过程中的债务处理
第二节 国有企业兼并中的债务处理
第三节 国有企业公司化改制后的债务承担问题
第九章 国有企业改制中的司法对策
第一节 研究司法对策的意义
第二节 国有企业改制纠纷中诉讼主体的认定
第三节 国有企业改制中的规则冲突与处理