企业刑事合规体系建设指导与示例
编号：96466
书名：企业刑事合规体系建设指导与示例
作者：中国政法大学企义
出版社：法律
出版时间：2024-5-1
入库时间：2024-5-30
定价：58元
[图书内容简介]
"以理论为基础，注重实务经验：本书不仅参考了国内外刑事法律和刑事合规的理论和实践，还结合了检察机关多年的刑事执法和监督的经验，提出了一套适合中国国情的企业刑事合规体系建设的方法和步骤。
引用典型案例，重视判例作用：本书在刑事合规重点专项领域章节中，给出了相关的刑事案例，分析了企业在刑事合规方面的不足和待改进之处。
适用范围广泛，制度模板丰富：本书涵盖了企业刑事合规的各个方面，包括反贪污贿赂、安全生产、环境污染、数据合规等重点领域，适用于各行各业的企业。本书的制度模板具有较强的适用性，企业可以根据自己的规模、性质、业务、风险等因素，进行适当的调整和完善，使之更加贴合自己的实际情况。"
[图书目录]
"目录
第一章 企业刑事合规风险调查 / 001
一、企业刑事合规风险的概念和特征 / 001
二、企业刑事合规风险的分类和评估 / 002
三、企业刑事合规风险调查的目的和意义 / 003
四、企业刑事合规风险调查方法 / 003
示例一 ×××公司刑事合规风险调查表 / 005
第二章 企业刑事合规体系建设方案 / 008
一、企业刑事合规体系建设的法律依据 / 008
二、企业刑事合规管理体系化建设 / 009
三、企业刑事合规组织建设与职能 / 011
四、企业刑事合规的管理层责任 / 013
五、企业刑事合规资源配置 / 014
六、企业刑事合规管理制度建设 / 015
示例二 企业刑事合规管理体系建设方案 / 015
第三章 企业刑事合规管理基本制度 / 025
一、企业合规管理总体目标 / 026
二、企业合规管理各个机构的分工与职责 / 027
三、企业合规管理的运行机制 / 028
四、企业合规管理的考核评价机制 / 029
五、企业合规管理的监督问责机制 / 030
示例三 企业刑事合规基本制度 / 031
第四章 企业刑事合规体系配套规定 / 038
一、企业刑事合规风险的识别 / 038
示例四 企业刑事合规风险识别机制方案 / 043
二、企业刑事合规检查、抽查及有效性评价 / 047
示例五 企业刑事合规检查、抽查及有效性评价操作规程 / 052
示例六 企业刑事合规内部检查操作指引 / 058
三、企业年度刑事合规工作考核、验收管理制度 / 062
示例七 企业年度刑事合规工作考核细则 / 068
四、企业刑事合规培训制度及培训课程设计 / 070
示例八 企业刑事合规培训制度及培训课程设计制度 / 075
五、企业刑事合规举报制度 / 078
示例九 企业刑事合规举报制度 / 086
六、企业刑事合规专项整治与自查 / 090
示例十 企业刑事合规专项整治与自查方案 / 092
第五章 企业刑事专项合规管理制度 / 097
一、重点岗位用工合规风险及其防范 / 097
典型案例一 爱尔康公司违法解除劳动合同案 / 100
示例十一 企业重点岗位用工合规管理办法 / 102
二、商业伙伴刑事合规管理 / 106
典型案例二 奥迪小满广告侵权事件 / 113
典型案例三 插旗菜业事件 / 114
示例十二 商业伙伴合规管理办法 / 115
三、捐赠与赞助刑事合规管理 / 118
典型案例四 佳仕达公司贿赂案 / 122
示例十三 捐赠与赞助管理制度 / 124
四、纪念品与接待合规管理 / 127
典型案例五 某县交通运输局、杨某某单位受贿案 / 136
示例十四 纪念品与接待合规管理制度 / 137
五、环境污染刑事合规管理 / 141
典型案例六 汇泉化工贸易公司、韩某污染环境案 / 151
示例十五 环境污染合规管理制度 / 153
六、安全生产刑事合规管理 / 155
典型案例七 新疆维吾尔自治区克拉玛依市吴某玉重大责任事故案 / 159
典型案例八 江苏天某安全技术公司、柏某等提供虚假证明文件案 / 160
示例十六 ×××公司生产安全合规管理制度 / 161
七、数据刑事合规管理 / 169
典型案例九 杭州××数据科技有限公司、周某、袁某侵犯公民个人信息案 / 179
示例十七 ×××公司数据合规管理制度 / 181
八、财税刑事合规管理 / 185
典型案例十 新疆绿牧源肉业有限公司案虚开抵扣税款发票案 / 188
示例十八 ×××公司企业财税专项刑事合规管理制度 / 189
第六章 企业刑事风险的识别防控及涉案处理流程 / 192
一、企业刑事法律风险的类型和具体表现 / 192
二、企业刑事风险识别的方法 / 195
三、企业刑事风险的防范 / 198
四、涉案企业刑事合规不起诉处理流程 / 200
示例十九 企业刑事合规涉案处理流程 / 203
第七章 企业刑事合规体系的测试与完善 / 208
一、模拟刑事风险 / 208
二、程序性测试 / 210
三、测试结果评估意见 / 211
四、完善企业刑事合规体系 / 211
示例二十 企业刑事合规体系的测试与完善流程 / 213
第八章 企业合规整改文件模板 / 216
一、涉案企业合规整改计划示例（以张家港市L公司污染环境案为例） / 216
二、涉案企业合规整改申请书示例 / 221
三、涉案企业合规整改承诺书示例 / 224
四、企业家宣言示例 / 225
五、×××公司生产安全责任人承诺书示例 / 226
六、×××公司员工承诺书示例 / 227
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