金融证券重大合规风险防控指南
编号：98533
书名：金融证券重大合规风险防控指南
作者：马宏伟
出版社：法律
出版时间：2024-12-1
入库时间：2025-1-19
定价：58元
[图书内容简介]
"本书分为上下两部分，分别聚焦于证券行业和私募基金行业的重大风控问题。上篇“证券高频风险解读”深入探讨了证券市场中常见的重大刑事风险。通过全面梳理对比《刑法修正案（十一）》前后新旧规范，以及结合大量实务案例的分析，帮助读者深入理解这些罪名的构成要件及法律后果，从而更好地在日常业务中避免相应风险。下篇“私募行业风险管控”则聚焦于私募基金行业的常见法律风险。书中详尽分析了私募基金在资金募集、投资管理及退出阶段可能面临的法律风险，并提出了针对性的合规管理措施，帮助私募机构在高速发展的同时，有效降低刑事法律风险。
本书的撰写汇聚了多位实务律师的智慧和经验，旨在为企业管理经营者、金融和证券行业的从业者，以及法律专业人士提供切实可行的法律实务指南。我们希望，通过本书的出版，能够为读者在证券和私募基金行业的法律风险管理方面提供有力支持，在日益复杂的市场环境中依法合规、稳步前行。"
[图书目录]
"目 录
上篇 证券市场高频风险解读
第一章 欺诈发行证券罪
一、法律规定
（一）刑法条文
（二）其他相关规定
二、构成要件
（一）主体要件
（二）客体要件
（三）主观要件
（四）客观要件
三、追诉标准
四、量刑标准
（一）自由刑
（二）罚金刑
五、辩护要点
（一）客体要件
（二）客观方面
（三）主体要件
（四）主观方面
（五）数额方面
第二章 违规披露、不披露重要信息罪
一、法律规定
（一）刑法条文
（二）其他相关规定
二、构成要件
（一）主体要件
（二）客体要件
（三）主观要件
（四）客观要件
三、追诉标准
四、量刑标准
五、辩护要点
（一）客体要件
（二）客观方面
（三）主体要件
（四）主观方面
（五）数额方面
六、合规建设意见
（一）坚持信息披露五项原则，建立信息披露合规部门
（二）紧跟信息披露监管方向，建立内部信息披露制度
（三）完善风险监测机制，建立有效危机应对措施
第三章 内幕交易、泄露内幕信息罪
一、法律规定
（一）刑法条文
（二）其他相关规定
二、构成要件
（一）主体要件
（二）客体要件
（三）主观要件
（四）客观要件
三、追诉标准
四、量刑标准
五、辩护要点
（一）客体要件
（二）客观方面
（三）主体要件
（四）主观方面
（五）证监会《认定函》
六、内幕交易风险分类防控意见
（一）上市公司的内控机制构建
（二）专业机构的风险隔离强化
（三）普通投资者的风险意识强化
第四章 利用未公开信息交易罪
一、法律规定
（一）刑法条文
（二）其他相关规定
二、构成要件
（一）主体要件
（二）客体要件
（三）主观要件
（四）客观要件
三、追诉标准
四、量刑标准
五、辩护要点
（一）客观方面
（二）主体要件
（三）主观方面
（四）数额方面
六、合规建设意见
（一）建立审核制度，树立合规高墙
（二）规范信息传递，有效隔离流转
（三）加强交易监测，关注利益冲突
（四）区别行为性质，加强投资引导
第五章 操纵证券、期货市场罪
一、法律规定
（一）刑法条文
（二）其他相关规定
二、构成要件
（一）主体要件
（二）客体要件
（三）主观要件
（四）客观要件
三、追诉标准
四、量刑标准
五、辩护要点
（一）客体要件
（二）客观方面
（三）主体要件
（四）主观方面
（五）违法所得
六、风控建议
（一）事前风险防范要点
（二）事后危机处理机制
第六章 背信损害上市公司利益罪
一、法律规定
（一）刑法条文
（二）其他相关规定
二、构成要件
（一）主体要件
（二）客体要件
（三）主观要件
（四）客观要件
三、追诉标准
四、量刑标准
五、辩护要点
（一）客体要件
（二）客观方面
（三）主体要件
（四）主观方面
六、合规建议
（一）完善重点事项内部决策制度
（二）提高重大风险危机处理能力
第七章 擅自发行股票、公司、企业债券罪
一、法律规定
（一）刑法条文
（二）其他相关规定
二、构成要件
（一）主体要件
（二）客体要件
（三）主观要件
（四）客观要件
三、追诉标准
四、量刑标准
五、辩护要点
（一）客观方面
（二）主观方面
六、合规建设意见
第八章 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
一、法律规定
（一）刑法条文
（二）其他相关规定
二、构成要件
（一）主体要件
（二）客体要件
（三）主观要件
（四）客观要件
三、追诉标准
四、量刑标准
五、辩护要点
（一）客体要件
（二）客观方面
（三）主观方面
六、合规建设意见
（一）建立完善制度、风控基础
（二）加强信息发布监测
（三）健全危机应对措施
第九章 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
一、法律规定
（一）刑法条文
（二）其他相关规定
二、构成要件
（一）主体要件
（二）客体要件
（三）主观要件
（四）客观要件
三、追诉标准
四、量刑标准
五、辩护要点
（一）客观方面
（二）主体要件
（三）主观方面
六、合规建议
第十章 提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪
一、法律规定
（一）刑法条文
（二）其他相关规定
二、构成要件
（一）主体要件
（二）客体要件
（三）主观要件
（四）客观要件
三、追诉标准
四、量刑标准
五、辩护要点
（一）主体
（二）主观方面
六、合规建设意见
下篇 私募行业风险管控
第一章 私募行业刑事法律风险概况
一、私募基金从业人员涉刑案件大数据分析
二、私募基金行业犯罪监管态势
第二章 私募行业刑事法律风险详述
一、资金募集阶段的法律风险
（一）非法性
（二）公开性
（三）社会性
（四）利诱性
二、资金投资阶段的法律风险
（一）“庞氏骗局”的性质
（二）资金池
（三）私募基金管理人受贿风险
三、投后管理与退出阶段的刑事法律风险
（一）内线交易
（二）操纵证券市场罪
（三）关联交易
第三章 单位犯罪情况下的责任分配
一、单位中哪些人员需要承担责任
二、高管人员是否一定要承担责任
（一）由实际控制人决定实施的单位行为构成单位犯罪，高管是否应承担刑事责任
（二）由单位内部决策机构决定、同意实施的单位行为构成单位犯罪，决策机构成员是否应承担刑事责任
（三）公司开展某项业务构成犯罪，负责其他业务的高管是否应承担刑事责任
（四）单位犯罪，挂名法定代表人是否应承担刑事责任
三、代持股东、离职高管是否需承担责任
第四章 私募机构合规措施
一、事前的公司制度设立
（一）合理确立编写组织
（二）充分征求部门意见
（三）提供清晰的执行方法
（四）强化违规追责制度
二、事中的监督和管理
（一）加强对基金产品的风险排除
（二）加强对员工的合规培训
（三）加强对人员的分类管理
三、事后的及时应对与教育整改
（一）员工自身犯罪处理方案
（二）公司或员工侵害第三方的犯罪处理方案
（三）及时采取教育整改措施
附录 法律法规汇编
中华人民共和国公司法（节录）（2023年修订）
中华人民共和国证券法（节录）（2019年修订）
中华人民共和国证券投资基金法（节录）（2015年修正）
最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（节录）（2022年修订）
首次公开发行股票注册管理办法（节录）（2023年公布）
上市公司证券发行注册管理办法（节录）（2023年公布）
存托凭证发行与交易管理办法（试行）（节录）（2023年公布）
公司债券发行与交易管理办法（节录）（2023年公布）
上市公司信息披露管理办法（节录）（2021年修订）
中国证券监督管理委员会公告〔2011〕11号——信息披露违法行为行政责任认定规则（节录）（2011年公布）
上市公司重大资产重组管理办法（节录）（2023年修订）
非上市公众公司信息披露管理办法（节录）（2021年第二次修正）
资产支持证券信息披露规则（节录）（2005年公布）
公开募集证券投资基金信息披露管理办法（节录）（2020年修正）
期货交易管理条例（节录）（2017年修订）
企业债券管理条例（节录）（2011年修订）
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知（节录）（2008年公布）
最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2012年公布）
最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释（2019年公布）
最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释（2019年公布）
证券市场操纵行为认定指引（试行）（2007年公布）
全国人民代表大会常务委员会关于维护互联网安全的决定（节录）（2009年修正）
中华人民共和国注册会计师法（节录）（2014年修正）"