存在虚假或欺诈性转移等任何影响专项计划设立的情形。
第十一条业务经营可能对专项计划以及资产支持证券投资者的利益产生重大影响的原始权人（以下简称特定原始权益人）还应当符合下列条件：


（一）生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位内部规章文件的规定；
（二）内部控制制度健全；
（三）具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险；
（四）最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为；
（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。上述特定原始权益人，在专项计划存续期间，应当维持正常的生产经营活动或者提供合理的支持，为基础资产产生预期现金流提供必要的保障。发生重大事项可能损害资产支持证券投资者利益的，应当及时书面告知管理人。
第十二条管理人设立专项计划、发行资产支持证券，除应当具备本规定第二条第二款的相关资格外，还应当符合以下条件：
（一）具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险；
（二）最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚。
第十三条管理人应当履行下列职责：
（一）按照本规定及所附《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》（以下简称《尽职调查指引》）对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关出具专业意见；
（二）在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务；
（三）办理资产支持证券发行事宜；
（四）按照约定及时将募集资金支付给原始权益人；
（五）为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产；
（六）建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险；
（七）监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全；
（八）按照约定向资产支持证券投资者分配收益；
（九）履行信息披露义务；
（十）负责专项计划的终止清算；
（十一）法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。
第十四条管理人不得有下列行为：
（一）募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；
（二）超过计划说明书约定的规模募集资金；
（三）侵占、挪用专项计划资产；
（四）以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；
（五）违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；
（六）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
第十五条管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。
第十六条管理人应当针对专项计划存续期内可能出现的重大风险，制订切实可行的风险控制措施和风险处置预案。在风险发生时，管理人应当勤勉尽责地执行风险处置预案，最大程度
地保护资产支持证券投资者利益。
第十七条有下列情形之一的，管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明：
（一）管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额；
（二）原始权益人持有管理人5%以上的股份或出资份额；
（三）管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系；
（四）管理人与原始权益人之间存在其他重大利益关系。
第十八条管理人与原始权益人存在第十七条所列情形，或者管理人以自有资金或者其管理的资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，
防范可能产生的利益冲突。管理人以自有资金或其管理的资产管理计划、其他客户资产、
证券投资基金认购资产支持证券的比例上限，由其按照有关规定和合同约定确定。
第十九条专项计划终止的，管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配。管理人应当自专项计划清算完毕之日起10 个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告，并将清算结果向中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。管理人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见。
第二十条专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向中国基金业协会报告，同时抄送变更前后对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。管理人出现被取消资产管理业务资格
、解散、被撤销或宣告破产以及其他不能继续履行职责情形的，在依据计划说明书或者其他相关法律文件的约定选任符合本规定要求的新的管理人之前，由中国基金业协会指定临时管理人。计划说明书应当对此作出明确提示。
第二十一条管理人职责终止的，应当及时办理档案和职责移交手续。管理人完成移交手续前

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