中国证券监督管理委员会公告〔2014〕50号

证监会公告[2014]50号



　　根据《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发〔2014〕50号，以下简称《决定》），现将有关事项公告如下：

　　一、对于《决定》中取消的涉及我会的行政审批项目（见附件1），自《决定》发布之日起，中国证监会及其派出机构不再受理当事人提起的有关申请。

　　二、对于《决定》中取消的涉及我会的职业资格许可和认定事项（见附件2），自《决定》发布之日起，中国证监会及其派出机构不再受理当事人提起的有关申请。

　　三、对于《决定》中调整为工商登记后置审批的“投资咨询、财务顾问、资信评级机构从事证券服务业审批”，自《决定》发布之日起，行政相对人可在完成工商登记后再向我会提交有关申请。

　　四、与被取消、调整事项有关的后续管理方式和衔接工作安排，中国证监会将专门发布通知。

　　五、中国证监会将着手清理与被取消、调整事项有关的部门规章和规范性文件，清理结果将对外公布。

　　六、有关事项取消、调整后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。

　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2014年12月11日

　　

附件1：中国证监会取消的行政审批项目目录.pdf
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201412/P020141212554397815614.pdf
附件2：中国证监会取消的职业资格许可和认定事项目录.pdf
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201412/P020141212554398439553.pdf









中国证监会取消的行政审批项目目录
序号
项目名称
设定依据
备注
1
合格境外机构投资者托管人资格审批
《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》
（国务院令第412号）
2
期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所，设立或者终止境内分支机构，变更境内分支机构经营范围的审批
《期货交易管理条例》
（国务院令第627号）
3
证券公司行政重组审批及延长行政重组期限审批
《证券公司风险处置条例》
（国务院令第523号）
4
证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围、制定或者修改公司章程、设立或者撤销分支机构审批
《转融通业务监督管理试行办法》
（证监会令第75号）
5
转融通互保基金管理办法审批
《转融通业务监督管理试行办法》
（证监会令第75号）
6
转融通业务规则审批
《转融通业务监督管理试行办法》
（证监会令第75号）
7
证券公司融资融券业务监控规则审批
《转融通业务监督管理试行办法》
（证监会令第75号）
8
从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债审批
《证券公司次级债管理规定》
（证监会公告〔2012〕51号）






中国证监会取消的职业资格许可和认定事项目录
序号
项目名称
设定依据
备注
1
外国证券类机构驻华代表机构首席代表资格核准
《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》
（国务院令第412号）
取消该事项的行政审批
2
保荐代表人资格
《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》
（国务院令第412号）
由中国证券业协会纳入证券从业人员自律管理体系，进行统一管理