（十一）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执
法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到
处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；
（十二）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；
（十三）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较
大民事赔偿责任；
（十四）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、
环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；
（十五）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交
易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；
（十六）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理
人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；
（十七）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、
期货交易等信用交易中的违约失信信息；
（十八）违背诚实信用原则的其他行为信息。
第九条 诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、
血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他
信息。
第十条 本办法第八条第（二）项所列公民、法人或者其他
组织所受表彰、奖励、评比和信用评级、诚信评估信息，由其自
行向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案。
公民、法人或者其他组织按规定向中国证监会及其派出机构
申报前款规定以外的其他诚信信息，记入诚信档案。
公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当真实、准确、
完整。
第十一条 本办法第八条第（一）项、第（三）项至第（十
一）项诚信信息，由中国证监会及其派出机构、证券期货市场行
业组织依其职责采集并记入诚信档案；第（十六）项、第（十七）
项诚信信息，由相关证券期货市场行业组织、证券期货经营机构
采集并记入诚信档案；其他诚信信息由中国证监会及其派出机构
通过政府信息公开、信用信息共享等途径采集并记入诚信档案。
第十二条 记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为
经法定程序撤销、变更的，中国证监会及其派出机构相应删除、
修改该诚信信息。
第十三条 本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案
中的效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场
禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，
其效力期限为 5 年。
法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力
期限另有规定的，国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息
的效力期限另有规定的，从其规定。
前款所规定的效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行
完毕之日起算。
超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并
不再接受诚信信息申请查询，公民、法人或者其他组织根据本办
法第十七条申请查询自己信息的除外。
第三章 诚信信息的公开与查询
第十四条 本办法第八条第（二）、（三）、（四）、（六）项信息
和第（五）项的行政处罚、市场禁入信息依法向社会公开。
中国证监会在其网站建立证券期货市场违法失信信息公开查
询平台，社会公众可通过该平台查询本办法第八条第（五）项行
政处罚、市场禁入决定信息，第（六）项信息等违法失信信息。
第十五条 中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主
体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示：
（一）因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、
非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚
假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚；
（二）被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施；
（三）因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚；
（四）因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
被有关机关作出行政处罚或者处理决定；
（五）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚
决定；
（六）严重侵害投资者合法权益、市场反应强烈的其他严重
违法失信情形。
严重违法失信主体的专项公示期为一年，自公示之日起算。
第十六条 除本办法第十四条、第十五条规定之外的诚信信

息，公民、法人或者其他组织可以根据本办法规定向中国证监会
及其派出机构申请查询。
第十七条 公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，
符合以下条件之一的，中国证监会及其派出机构予以办理：
（一）公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的；
（二）发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管
理人员的诚信信息的；
（三）发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组
的公民、法人或者其他组织的诚信信息的；
（四）发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券
服务机构及其相关从业人员的诚信信息的；
（五）证券公司、债券受托管理人、证券服务机构申请查询
其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管
理人员、控股股东和实际控制人以及债券发行担保人的诚信信息

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