（五）违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；



（六）违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；



（七）违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；



（八）违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查的；



（九）违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的；



（十）违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理 条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。



第四十二条 经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁 入的措施。



第四十三条 本办法自2017年7月1日起施行。

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